公告日期：2022-04-29

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏十方通信股份有限公司

2021 年度公司治理专项自查及规范活动的核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称：“华泰联合”）作为江苏十方通信股份有限公司（以下简称“十方通信”或“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）及相关安排，通过查阅公司填报的《挂牌公司治理专项自查及规范清单》，结合挂牌公司日常督导情况，对公司 2021年度的公司治理情况进行了专项核
查，现将核查情况报告如下：

一、挂牌公司内部制度建设情况

公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《公众公司办法》）及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《治理规则》）等的相关规定，制定并完善《江苏十方通信股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），建立股东大会、董事会、监事会制度，明晰了各机构职责和议事规则。同时，公司按照相关规定制定了对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度，公司尚未建立内幕信息知情人管理制度。

综上，公司己按照相关要求建立内部制度，在内部制度建设方面不存在违反法律法规、业务规则的情形。

二、挂牌公司机构设置情况

根据《公司法》、《治理规则》及《公司章程》等要求，公司已设立股东大会、董事会、监事会。

截至 2021 年末，公司董事会共 5 人，无独立董事。公司监事会共 3 人，其中职工代表监
事 1 人。公司高级管理人员共 4 人，其中 4人担任董事。公司董事会中兼任高级管理人员的董
事和职工代表担任的董事人数超过公司董事总数的二分之一。2021年度，公司未发生董事会及监事会人数低于法定人数的情形，未发生董事会及监事会到期未及时换届的情况。

综上，公司已按照相关要求设置股东大会、董事会以及监事会，公司机构设置健全，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

三、挂牌公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况


公司现任董事、监事和高级管理人员不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形；不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满的情形；不存在为失信联合惩戒对象的情形；不存在被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满的情形；不存在董事、高级管理人员兼任监事的情形；不存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形；不存在董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书，总经理兼任财务负责人的情形；不存在总经理兼任董事会秘书的情形；不存在董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易的情形；不存在董事连续两次未亲自出席，亦未委托代理人代为出席和表决的情形；不存在董事连续十二个月内未亲自出席亦未委托代理人代为出席和表决的董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形。

公司依据《治理规则》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 1号——董事
会秘书》要求，聘请董事会秘书，履行相应职责。公司现任财务负责人具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求。

综上，公司董事、监事和高级管理人员具备任职资格并按照要求履职，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

四、挂牌公司决策程序运行情况

2021年度，公司累计召开董事会 3 次，监事会 2 次，股东大会 1次。经核查公司披露的董
事会、监事会、股东大会公告及相关会议材料，2021 年公司历次董事会、监事会和股东大会的召集、召开、表决等符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

2021年度，公司股东大会不存在延期、取消的情况；不存在股东大会增加或取消议案的情况；不存在股东大会被否决或存在效力争议情况；不存在董事会、监事会议案被投反对或弃权票情况。

综上，公司股东大会、董事会和监事会运行规范，决策程序符合

相关要求，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

五、挂牌公司治理约束机制

2021年，公司按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作，具有独立的资产、业务体系及面向市场自主经营……
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