公告日期：2022-03-02

安信证券股份有限公司

关于

福建浩达智能科技股份有限公司

股票定向发行之

专项核查意见

二〇二二年三月


目 录


一、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 ......5
二、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......5
三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......6四、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见 ......8
五、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......8
六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......8
七、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ......11
八、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......12九、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 12
十、关于本次定向发行的专项核查意见 ......12

释义

在本专项核查意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

浩达智能、公司、发行人 指 福建浩达智能科技股份有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司

律师事务所 指 福建攻略律师事务所

会计师事务所 指 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《股票定向发行业务指 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
南》

《非上市公众公司信息披 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 3 号—
露内容与格式准则第 3 指 —定向发行说明书和发行情况报告书（2020 年修

号》 订）》

《非上市公众公司信息披 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 4 号——
露内容与格式准则第 4 指 定向发行申请文件（2020 年修订）》

号》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《管理办法》、《公众公 指 《非上市公众公司监督管理办法》
司办法》

《挂牌公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《证券投资基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》

《公司章程》 指 《福建浩达智能科技股份有限公司章程》

《募集资金管理制度》 指 《福建浩达智能科技股份有限公司募集资金管理制度》

《定向发行说明书》 指 《福建浩达智能科技股份有限公司股票定向发行说明
书》

报告期 指 2019 年度、2020 年度、2021 年 1-9 月


元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本推荐工作报告所涉及数据尾数差异或不符系四舍五入造成。

一、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见

根据《管理办法》第四十八条的规定，“向特定对象发行股票后股东累计超 过200人的公司，应当持申请文件向中国证监会申请核准。股票公开转让的公众 公司提交的申请文件还应当包括全国股转系统的自律监管意见。

股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人， 中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。”

经核查，根据发行人提供的《前200名全体证券持有人名册》，截至2021年 12月31日，公司共有股东10名。根据《定向发行说明书（确定对象修订稿）》， 本次……
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