公告日期：2021-08-11

2021 099
当事人：
山东鑫科生物科技股份有限公司 （简称： 鑫科生物），住
所地：山东省聊城市凤凰工业园纬二路东首
崔阁，男，1966 年 8 月出生，时任公司董事长。
崔璟，女，1990 年 5 月出生，时任公司总经理。
董国安，女，1973 年 5 月出生，时任公司财务负责人。
经查明，鑫科生物有以下违规事实：
一、资金占用
2021 年，山东鑫科生物科技股份有限公司（以下简称“鑫
科生物”）控股股东、实际控制人崔阁及其控制的山东省聊城
市科霸电脑有限公司通过签订借款合同方式违规占用挂牌
公司资金，资金占用余额最高达到 13,831,819.86 元，占挂牌
公司最近一期经审计净资产 22.7%。截至 2021 年 3 月 31 日，
上述占用资金已全部归还。
二、违规对外担保
2020 年 4 月 17 日，鑫科生物为控股股东、实际控制人
控制的企业山东省聊城市科霸电脑有限公司提供一笔担保，
涉及金额 450 万元，占公司最近一期经审计净资产的 7.1%。
上述对外担保行为发生时未履行审议程序并及时披露。公司
于 2021 年 3 月 31 日补充披露了该事项。
占用方崔阁违规占用挂牌公司资金的行为，违反了《全
国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业
务规则》）第 4.1.4 条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公
司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第七十三条的规
定。鑫科生物未采取有效措施防止股东及其关联方占用公司
资金违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条和《公
司治理规则》第九十六条的规定，同时未及时披露占用资金
的情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披
露规则》（2020 年 1 月 3 日发布）（以下简称《信息披露规
则》）第五十七条的规定，构成公司治理和信息披露违规。
鑫科生物违规提供对外担保的行为，违反了《公司治理
规则》第九十二条的规定，未及时披露对外担保情况违反了
《信息披露规则》第三十五条、第三十九条、第五十七条的
规定，构成公司治理和信息披露违规。
针对上述违规行为，时任董事长崔阁、总经理崔璟、财
务负责人董国安对资金审批、授权、同意以及信息披露违规
负有责任，违反了《业务规则》 1.4 条、 1.5 条、《信息披露规
则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 6.1 条
和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实
施细则》第十六条的规定，我司做出如下决定：
对山东鑫科生物科技股份有限公司采取出具警示函的
自律监管措施。
对时任董事长崔阁、总经理崔璟、财务负责人董国安采
取出具警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下：
你方应当按照《业务规则》 《公司治理规则》 《信息披露
规则》等业务规则履行信息披露义务，保证信息披露真实、
完整、准确、及时。特此告诫你公司及相关责任主体应当充
分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，
我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据
库。
挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日
内及时披露相应信息。
全国股转公司公司监管一部
2021 年 8 月 9 日

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