公告日期：2020-07-03

证券代码：871658 证券简称：水石设计 主办券商：安信证券

上海水石建筑规划设计股份有限公司

2019 年员工持股计划（草案）



（第二次修订稿）



二〇二〇年七月





声 明



本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。





特别提示



一、本员工持股计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》及其他有关法律、法规和规范性文件及《上海水石建筑规划设计股份有限公司章程》制定。



二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。



三、本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的资金，公司承诺不为持股对象依本员工持股计划间接获取公司股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。



四、本员工持股计划的股票来源为公司定向发行的股票。本员工持股计划设立后由管理委员会管理，全额认购长江证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“长江资管”）设立的“长江资管水石设计员工持股单一资产管理计划”，该定向资产管理计划通过认购公司定向发行股份方式取得并持有水石设计股票。符合条件的公司员工通过认购“长江资管水石设计员工持股单一资产管理计划”参与本次员工持股计划。



五、本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份对应 1 股公司股票，每

份额的认购价格为人民币 6.00 元（即对应公司股票为 6.00 元/股）。本员工持股计划份额合计不超过 1,165.00 万份（对应公司股票 1,165.00 万股），资金总额不超过 6,990.00 万元。具体份额和金额根据实际出资缴款金额确定。



六、本员工持股计划的持股对象为公司高级管理人员、中层管理人员及其他优秀员工，合计 94 名。本员工持股计划的持股对象可以个人直接出资参与本持股计划，亦可通过其控制的公司作为主体参与本持股计划，但该等高级管理人员、中层管理人员及其他优秀员工仍应满足本《2019 年员工持股计划（草案）》对员工持股计划的持股对象的具体规定，享有本《2019 年员工持股计划（草案）》项下的权利，承担本《2019 年员工持股计划（草案）》项下的义务。

七、本资产管理计划取得公司股票之日起，若公司股东大会通过了 2019 年

利润分配方案，根据定向发行的相应约定规则，资产管理计划取得的公司股票不享有 2019 年利润分配方案的分红。（未来年度参与权益及红利分派不受影响）



八、未来中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司如制定适用于本公司的股权认购或员工持股管理办法或法规文件，如本持股计划与之强制条款相冲突，为使本计划得以继续履行，经股东大会审议通过可以按照新的规定对本计划相关条款进行修订。



九、在本计划有效期 60 个月内，如果公司根据经营需要拟进行中国境内首

次公开发行股票并上市或者与上市公司进行重大资产重组等情况，公司董事会可依据《公司法》、《证券法》、股转公司规范性文件的要求或有关法律、法规、规范性文件的要求就本计划提出修订方案。前述修订方案经公司股东大会审议通过后生效，对持股对象具有约束力；持股对象不得对该等方案提出异议或反对。



十、公司董事会对本员工持股计划审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施，关联董事及股东均应回避表决。



十一、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合挂牌条件要求。





释义



以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

水石设计、本公 指 上海水石建筑规划设计股份有限公司，证券代码：871658

司、公司



本计划、本持股 以公司股票为标的，对公司或公司控股子公司的高级管理人员、

计划、本员工持 指 中层管理人员及其他优秀员工进行的长期性员工持股计划

股计划

持有人、持股对 指 以个人直接出资或以其控制的公司出资参与本计划的员工

象



持有人会议 指 2019 年员工持股计划持有人会议



管理委员会 指 2019 年员工持股计划管理……
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