公告日期：2018-02-09

江苏风和医疗器材股份有限公司



兴业证券股份有限公司



关于《关于江苏风和医疗器材股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的答复



全国中小企业股份转让系统有限责任公司：



贵公司《关于江苏风和医疗器材股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见 》（以下简称“反馈意见”）收悉。兴业证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“兴业证券”）根据《反馈意见》的要求，立即组织江苏风和医疗器材股份有限公司（以下简称“公司”、“风和医疗”）、上海市锦天城律师事务所（以下简称“律师”）和瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）就反馈意见进行了认真讨论，并就有关问题做出进一步核查。现公司、主办券商就《反馈意见》提及的问题答复如下：



说明：



一、如无特别说明，本报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同。



二、本报告中的字体代表以下含义：



宋体： 反馈意见所列问题



宋体： 对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见



楷体： 对公开转让说明书进行补充披露、更新



一、公司特殊问题



1、请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。



【公司回复】



报告期初至申报审查期间，公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形。



报告期内，公司其他应收款中关联方欠款情况如下：



单位：元



2016年9月30日 2015年12月31日 2014年12月31日



关联单位 金额 占总额 金额 占总额 金额 占总额



比例 比例 比例



王光军 - - 337,758.48 9.12% 231,072.72 6.40%



杜岳颖 - - - - 12,554.90 0.35%



夏薇 - - 7,670.50 0.21% 2,966.00 0.08%



张兴华 - - 5,000.00 0.13% 155,000.00 4.29%



王洁 - - 500.00 0.01% - -



合计 - - 362,928.98 9.47% 413,593.62 11.12%



报告期内，上述关联方其他应收款余额均为备用金，员工提取备用金用于正常业务开展，由于有限公司阶段公司治理规范程度不高，导致部分员工存在备用金报销不及时的情况。为提高公司备用金使用的规范性，公司对备用金的提取和报销进行了整顿和规范。经查阅相关报销凭证、检查期末往来款余额款项性质，报告期末上述备用金已经全部报销完毕。



为保证备用金使用的规范性，公司设立了备用金管理制度，适用于公司各事业部、各业务部门、各职能部门。在备用金使用方面公司坚持事先审批原则、专款专用原则、时效性管理原则、权责对等责任连带原则。备用金的申报和借支必须经过相关人员审批，借款人不能套取使用备用金，已提取的备用金不得挪作他用，部门负责人应该根据实际工作需要审核下属借用备用金的真实性、必要性和借款标准，并督促其及时办理冲……
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