公告日期：2020-05-20

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 主办券商：东北证券
常州电站辅机股份有限公司

2019 年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转 让系统股票定向发行规则》等法律法规规范性文件的的有关规定， 常州电站辅机股份有限公司(以下简称“公司”、“常辅股份”)董 事会对公司 2019 年年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查， 现将核查情况做专项说明如下：
一、股票发行及募集资金存放与使用情况

公司自挂牌以来，共进行过一次股票发行，发行基本情况如
下：

（一）股票发行募集资金情况

公司第一届董事会第五次会议、2017 年第一次临时股东大会审
议通过了与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为 5.50 元
/股，共发行普通股 3,662,222 股，募集资金总额为 20,142,221.00 元，
募集资金用途为用于公司核电站用高可靠阀门电动执行机构的研发
及产业化项目，该项目包括“华龙一号”核级阀门电动装置、气动装置及其他核设施产品的研发，以及原有产品智能化提升。投入包括核电生产车间改造、购置生产设备、研发费用等，实现项目研发、产品转型升级和产业化目标。根据江苏苏亚金诚会计师事务所（特
殊普通合伙）2017 年 10 月 18 日出具的[2017]19 号《验资报告》，
截至 2017 年 10 月 9 日止，公司已收到本次募集资金 20,142,221.00
元。股转系统于 2017 年 11 月 10 日出具了股转系统函【2017】6525
号《关于常州电站辅机股份有限公司股票发行股份登记的函》，本次股票发行新增股份于2017年12月8日在股转系统挂牌并公开转让。
公司存在于取得股份登记函之前提前动用募集资金的情况，
涉及总金额为 2,576.00 元，其中，2017 年 10 月 10 日，账户支

出 100.00 元为银行开户工本费扣款（开户时未及时缴纳，银行
待账户余额充足后扣款），500.00 元为验资报告相关银行询证函 及资信证明手续费支出，以上两笔支出系因财务人员对股转相关 规定及《募集资金管理制度》理解不足导致，未能以其他账户或
其他方式支付，而从募集资金专项账户扣款；2017 年 10 月 18

日，系因财务人员使用网银支付员工过节费及报销款时误操作， 误以募集资金专户作为转出账户，产生两笔合计 1,970.00 元转出， 及其手续费 6.00 元。公司管理层发现上述情况后，公司已于

2017 年 10 月 19 日及 2017 年 10 月 23 日通过转账方式归还上述
款项至募集资金专项账户。

主办券商与公司管理层及财务人员进行了沟通，就股转公司
相关规定、《募集资金管理制度》，以及禁止提前使用募集资金要求的适用情况，再次进行了明确。公司组织管理层和财务人员系统学习了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《非上市公众公司监管问答——定向发行(一)》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(二)——连续发行》、《募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定以及公司《募集资金管理制度》。以上提前动用募集资金的情况已于《东北证券股份有限公司关于常州电站辅机股份有限公司股票发行合法合规性意
见》中详细披露，并于 2017 年 12 月 5 日公告。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

公司第一届董事会第五次会议、2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于制定<常州电站辅机股份有限公司募集资金管理制度>的议案》，并在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布了《募集资金管理制度》（公告编号：2017-016）。

公司第一届董事会第十六次会议、2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》,并在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布了修订后的《募集资金管理制度》（公告编号：2020-020）。
（三）募集资金存放和管理情况


公司为本次发行在中国工商银行股份有限公司常州莱茵花苑支
行开立了募集资金专项账户，账户账号为 1105033319100006721，上
述专户并未存放非募集资金或用作其……
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