公告日期：2018-02-08

关于山东华宝饲料科技股份有限公司



挂牌申请文件第一次反馈意见的回复



全国中小企业股份转让系统有限责任公司：



国融证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“国融证券”）根据《关于山东华宝饲料科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求，作为山东华宝饲料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华宝科技”）股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，会同华宝科技、审计机构立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）、律师江苏致邦律师事务所（以下简称“经办律师”），本着勤勉尽责和诚实信用的原则，就《反馈意见》所提问题进行了认真核查、逐项落实，并协助华宝科技对申报材料进行了修改和补充，现将有关情况报告如下（除非另有指明，本回复说明中相关简称的释义与公开转让说明书中释义相同）：



一、公司特殊问题



1、请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。



回复：



（一）核查程序：



主办券商核查了公司控股股东、实际控制人及其关联方名单、公司董事、监事和高级管理人员调查表、公司往来科目明细账、报告期及报告期截止日后的银行对账单、关联方资金往来的相关凭证，查阅了《公司章程》、《关联交易管理制度》、立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》及公司出具的说明。



（二）分析过程



经核查，报告期初至申报审查期间，公司控股股东、实际控制人及其关联方不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形。



股份公司成立后，为了建立防止大股东或实际控制人及其他关联方（以下简称“大股东及关联方”）占用公司资金的长效机制，杜绝大股东及关联方资金占用行为的发生，公司制定了《防范大股东及其他关联方资金占用管理制度》，未来将严格按照上述制度执行。股份公司成立后，未曾发生过控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金（资源）的情形。



（三）核查结论



主办券商认为，公司已按照《基本标准指引（试行）》和《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答--关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》的要求在申请挂牌前规范并严格执行公司关于避免控股股东、实际控制人及关联方占用资金的相关制度。股份公司成立后，各项规范关联方资金占用的制度及股东的承诺在公司执行情况良好，不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金的情形，公司符合挂牌条件。



公司已在《公开转让说明书》第四节“公司财务”之“八、关联方及关联交易情况”之“（四）关联交易情况”中补充披露上述内容。



2、请公司说明公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自报告期期初至申报后审查期间是否存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形，若存在的，请公司披露被列入名单、被惩戒的原因及其失信规范情况。请主办券商、律师核查前述事项，并说明核查方式，就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。



回复：



（一）核查程序：



主办券商访谈了公司、控股股东、实际控制人及公司管理层；核查了董事、监事、高级管理人员的《个人信用报告》以及《无违法犯罪记录证明》，工商、税务等主管部门出具的公司《合法合规证明》，核查了公司管理层出具的《管理层诚信状况声明》，同时，通过检索“中国裁判文书网”（http://www.court.gov.cn/zgcpwsw）、“全国法院被执行人信息查询系统”（http://zhixing.court.gov.cn/search）、“全国法院失信被执行人名单信息查询系统”（http://shixin.court.gov.cn）、“证券期货市场失信记录查询平台”（http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub）等网站信息核查公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情况。



（二）分析过程



主办券商通过对公司管理层进行访谈，了解到公司管理层不存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情况，通过在“中国裁判文书网”（http://www.court.gov.cn/zg……
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