公告日期：2017-03-17

东海证券股份有限公司关于



推荐纳图（常州）电气股份有限公司股票



进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，纳图（常州）电气股份有限公司（以下简称“纳图电气”、“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜已经过董事会决议、股东大会批准，并与东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”、“我公司”）签订了推荐挂牌并持续督导协议。



根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》，我公司对纳图电气的业务情况、治理情况、财务情况、合法合规情况等进行了尽职调查，对纳图电气申请其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让出具本报告。



一、尽职调查情况



东海证券推荐纳图电气挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》的要求，对纳图电气进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、业务状况、风险事项等。



项目小组与纳图电气股东、董事、总经理、董事会秘书、核心技术人员等相关人员进行了访谈，听取了公司聘请的北京卓纬律师事务所（以下简称“卓纬”）之律师、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡”）之注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、“三会”（股东大会、董事会、监事会）会议文件、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、 审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况等。



通过上述尽职调查，项目小组出具了《东海证券股份有限公司关于推荐纳图电气股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告》。



一、逐项说明申请挂牌公司是否符合《业务规则》规定的挂牌条件



（一）依法设立且存续满两年



公司系依法设立的股份公司，由纳图（常州）电气有限公司（以下简称纳图有限）原股东张却兵、孙卫成、塞舌尔义庭电力公司、德国纳图有限责任与两合公司、常州纳图投资有限公司将纳图有限以截至2015年12月31日经审计的净资产折股、整体变更为股份公司。纳图电气于2016年3月30日领取了江苏省常州工商行政管理局颁发的统一社会信用代码为91320400686557179D的《企业法人营业执照》。公司设立的主体、程序合法、合规。



根据天衡会计师事务所出具的天衡验字（2016）00053号《验资报告》并经



券商核查，纳图电气设立时的注册资本已足额缴纳，不存在出资不实的情形。公司各股东的出资合法、合规，出资方式及比例符合《公司法》相关规定。



根据公司工商企业档案显示并经券商核查，公司前身常州隆辉电气有限公司于2009年3月13日成立，2016年3月30日纳图有限按原账面净资产值折股整体变更为纳图电气，公司存续时间超过两个完整的会计年度。



因此，公司满足“依法设立且存续满两年”的要求。



（二）业务明确，具有持续经营能力



公司是一家专业生产开关柜和环网柜等产品的高新技术企业。公司的产品主要分为三类，一类是低压系列供配电产品，代表产品有低压智能抽出式开关柜、带电插拔式动力开关柜等；一类是中压空气绝缘产品，代表产品有中置式中压开关柜等；一类是中压环网柜系列产品，代表产品有SF6中压气体绝缘环网柜等。公司产品可广泛应用于工业企业、公建设施等领域。



公司的经营范围为：从事机械配件、电力电子器件及成套设备、高低压电气成套开关柜、母线槽系统产品、电工材料产品的生产，销售自产产品；电气设备工程的设计、安装及技术咨询服务；电气设备新产品的技术研究、技术开发和技术服务；高低压电器元件及成套设备产品国内采购、批发、进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司主营业务明确，报告期内未发生重大变化。



公司低压系列供配电产品、中压空气绝缘产品、中压环网柜系列产品的开发、设计和生产业务具有相应的关键资源要素，相关要素的组成具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同相匹配，且《审计报告》亦确认能够与收入或成本费用等相匹配。公司业务遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。



根据天衡会计师出具的标准无保留意见的天衡审字（2016）01947号《审计



报告》最近两年一期公司业务发展稳定，具有持续经营能力。2014年、2015年……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。