公告日期：2017-08-24

证券代码：871227 证券简称：源和智能 主办券商：国融证券



上海源和智能科技股份有限公司



对外投资融资管理制度



（修订）











1







目 录



第一章总则......3



第二章对外投资决策管理......3



第三章对外融资决策管理......4



第四章重大资产重组的决策管理......4



第五章对外担保决策管理......5



第六章关联交易决策管理......5



第七章审批权限......5



第八章重大事项报告及信息披露......6



第九章法律责任......6



第十章附则......6



2







1. 第一章 总则







第一条 为规范上海源和智能科技股份有限公司（以下简称公司）投融资行为，降



低投融资风险，提高投资收益，依照《中华人民共和公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《上海源和智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。



第二条 本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决策，包



括：对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保、关联交易等。



第三条 公司的投融资行为应当符合国家有关法律、法规、规范性文件以及国家相



关产业政策的规定，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于形成公司的核心竞争力，有利于优化配置公司资源，有利于促进公司的可持续发展。



2. 第二章 对外投资决策管理



第四条 对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及



经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。



第五条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。



短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型：



（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；



（二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；（三）参股其他境内、外独立法人实体；



（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；



（五）其他投资行为。



第六条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在本制度规定的



权限范围内，对公司的对外投资作出决策。其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。



第七条 公司短期投资的实施程序:



（一）公司财务部负责提供公司资金流量状况;



（二）公司投资分析人员负责预选投资机会和投资对象,根据投资对象的盈利能力编制



短期投资计划，提交董事会审议；对于按照本制度的规定需报股东大会审议的短期投资事项，在董事会作出决议后，还应当报股东大会审议；



（三）公司经理根据审批结果负责组织实施。



涉及证券投资的，公司必须执行如下基本措施，相互制约，不得一人单独接触投资资产，对任何的投资资产的存入或取出，必须由相互制约的两人联名签发。



第八条 公司长期投资的实施程序:



（一）公司指定的投资并购小组对拟投资项目进行初步评估,提出投资建议,提交公司



3







经理；



（二）按照公司经理的初步审核意见,公司指定的投资并购小组组织公司专业部门、财务部等相关部门对拟投资项目进行调研、论证,编制可行性研究报告及有关合作意向书,并形成初步的投资项目评估报告。各部门在评估时要从各自分管的范围认真进行评估,提出明确的部门意见,并在评估报告上签字,承担相应的责任；



（三）投资项目评估报告在报送公司经理审核后，提交公司……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。