公告日期:2018-03-16
申万宏源证券有限公司
关于江苏华商城市配送网络股份有限公司
股票发行合法合规的意见
主办券商
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
二零一八年一月
目录
一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见...... 3
二、关于公司治理规范性的意见...... 4
三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见...... 5
四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ... 6
五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见...... 8
六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平,定价结果是否合 法有效的意见...... 11七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明...... 12八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见 12九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见 ...... 13十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金,及其是否按照相关规定履行了登记 备案程序的说明。...... 13十一、主办券商认为应当发表的其他意见...... 15
释义
释义项目 释义
公司/发行人/江苏华商指 江苏华商城市配送网络股份有限公司
公司法 指 《中华人民共和国公司法》
证券法 指 《中华人民共和国证券法》
业务规则 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
公司章程 指 《江苏华商城市配送网络股份有限公司章程》
管理办法 指 《非上市公众公司监督管理办法》
业务细则 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
宏融投资 指 无锡市宏融投资企业(有限合伙)
智鼎投资 指 无锡市智鼎投资企业(有限合伙)
金投永赢 指 无锡金投永赢产业投资基金企业(有限合伙)
金茂新材料 指 江苏疌泉金茂新材料创业投资合伙企业(有限合伙)(原名:
无锡金茂新材料产业投资合伙企业(有限合伙))
主办券商/申万宏源 指 申万宏源证券有限公司
律师事务所 指 北京金诚同达(上海)律师事务所律师
会计师事务所 指 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
元/万元 指 人民币元;人民币万元
一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见
根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条的规定,“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理,但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”
本次发行前,公司股东数量为8名,包括自然人股东5名、合伙
企业股东3名;本次发行后,公司股东数量为9名,其中包括5名自
然人股东,4名合伙企业股东。本次股票发行后,股东人数(新增股
东人数与股权登记日股东人数)累计未超过200人。
综上,主办券商认为,江苏华商本次股票发行后股东数量累计未超过200人,符合《非上市公众公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件。
二、关于公司治理规范性的意见
公司依据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第3号—……
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