公告日期：2018-03-06

中信建投证券股份有限公司



关于深圳市欣横纵技术股份有限公司



股票发行合法合规性的专项意见



主办券商



中信建投证券股份有限公司



住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼



二零一七年十二月



目 录



释义...... 1



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准定向发行的意见...... 3



二、关于公司治理规范性的意见...... 3



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务...... 4



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 5



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见...... 7



六、关于发行定价方式、定价过程是否公平、公正，定价结果是否合法有效的意见...... 9 七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......11 八、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......11 九、关于非现金资产认购股票发行的特殊说明...... 13十、关于股票发行对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案情况的说明...... 13十一、关于公司是否存在控股股东及其关联方占用资金情况、违规对外担保、是否存在提前使用募集资金的核查意见...... 15 十二、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求的说明...... 16 十三、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求的意见...... 17 十四、本次发行股份中新增股份的限售安排...... 18 十五、关于本次发行是否涉及估值调整事项的意见...... 18十六、本次股票发行认购协议是否存在签订业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的情形...... 19 十七、关于本次股票发行中是否存在股权代持情形的意见...... 19 十八、关于本次股票发行对象中是否存在持股平台的意见...... 19



十九、关于公司、公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见...... 20 二十、关于前次募集资金使用及承诺事项的说明...... 21二十一、本次募集资金是否涉及投向房地产理财产品、购买住宅类房产或从事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用房、宗教投资的意见...... 23二十二、关于本次发行是否需要向国资监管或其他主管部门履行审批或备案等程序的意见...... 24 二十三、关于公司本次股票发行其他相关事项的意见...... 24 二十四、关于公司本次股票发行的结论性意见...... 24 释义



释义项目 释义



公司、本公司、发行人、欣横指 深圳市欣横纵技术股份有限公司；



纵



股东大会 指 深圳市欣横纵技术股份有限公司股东大会



董事会 指 深圳市欣横纵技术股份有限公司董事会



监事会 指 深圳市欣横纵技术股份有限公司监事会



高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书



在册股东 指 截至2017年11月24日（公司2017年第三次临时股



东大会股权登记日），持有公司股票的股东



公司章程 指 深圳市欣横纵技术股份有限公司章程



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《信息披露细则》 ……
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