公告日期:2023-05-25
公告编号:2023-038
证券代码:870912 证券简称:中科数联 主办券商:财达证券
中科数联(沈阳)技术股份有限公司
关于公司收到自律监管措施的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况
相关文书的全称:《关于对中科数联(沈阳)技术股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》(股转挂牌公司管理一函【2023】36 号)
收到日期:2023 年 5 月 23 日
生效日期:2023 年 5 月 19 日
作出主体:全国股转公司管理一部
措施类别:自律监管措施警示函
涉嫌违法违规主体及任职情况:
姓名/名称 类别 具体任职/关联关系
中科数联(沈阳)技术股 挂牌公司或其子公司 挂牌公司
份有限公司
黄道雪 控股股东/实际控制人 董事长、董事会秘书
陆宁一 董监高 财务负责人
涉嫌违法违规事项类别:
关联方资金占用及未及时履行信息披露义务。
二、主要内容
公告编号:2023-038
(一)涉嫌违法违规事实:
2021 年至 2023 年,中科数联存在向实际控制人黄道雪控制的企业北京中科
数联技术股份有限公司、浙江华视科信技术有限公司、中科信融控股有限公司提供借款的情形。其中 2021 年日占用最余额 5,736,727.99 元,占最近一期经审计净资产的 13.25%;2022 年日占用最高余额 18,181,546 元,占最近一期经审计净资产的 41.4%;2023 年日占用最高余额 4,100,000 元,占最近一期经审计净资产的 10.7%。中科数联未及时披露上述事项,截止目前,已补充披露并偿还上述款项。
(二)处罚/处理依据及结果:
中科数联的上述行为,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规
则》(2020 年 1 月 3 日发布)第九十六条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公
司治理规则》(2021 年 11 月 12 日发布)(以下简称《公司治理规则》)第九十三
条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(2020 年 1 月 3 日发
布)第五十七条、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(2021 年11 月 12 日发布)(以下简称《信息披露规则》)第五十六条,构成公司治理和信息披露违规。
黄道雪违规占用挂牌公司资金的行为,违反了《公司治理规则》(2020 年 1
月 3 日发布)第七十三条、《公司治理规则》(2021 年 11 月 12 日发布)第七十
二条的规定,作为公司董事长、董事会秘书未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条规定;陆宁一作为公司时任财务负责人、未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条规定,对公司的上述违规行为负有责任。
鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,做出如下决定:
对中科数联(沈阳)技术股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施。
对黄道雪、陆宁一采取出具警示函的自律监管措施。
公告编号:2023-038
三、对公司的影响
(一)对公司经营方面产生的影响:
本次自律监管措施不会对公司经营方面产生重大不利影响。
(二)对公司财务方面产生的影响:
该自律监管措施不会对公司财务产生重大不利影响。
(三)不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整……
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