公告日期：2023-05-29

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北京市康达律师事务所

关于四川科志人防设备股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并

在北京证券交易所上市的

补 充 法 律 意 见 书（五）

康达股发字【2022】第 0280-5 号

二〇二三年五月


目 录


正 文......5
第一部分 补充核查期间的更新事项......5
一、对本次发行的批准和授权的补充核查......5
二、对本次发行的主体资格的补充核查......6
三、对本次发行的实质条件的补充核查......6
四、对发行人的独立性的补充核查......11
五、对发行人现有股东的补充核查......11
六、对发行人的股本及其演变的补充核查......14
七、对发行人的业务的补充核查......14
八、对关联交易与同业竞争的补充核查......15
九、对发行人的主要财产的补充核查......21
十、对发行人的重大债权债务的补充核查......34
十一、对发行人重大资产变化和收购兼并的补充核查......36十二、对发行人股东大会、董事会、监事会制度及规范运作情况的补充核查..36
十三、对发行人的税务及财政补贴的补充核查......37
十四、对发行人的环境保护和产品质量、技术等标准的补充核查......39
十五、对发行人募集资金的运用的补充核查......41
十六、对诉讼、仲裁或行政处罚的补充核查......42
十七、对发行人招股说明书法律风险的评价的补充核查......44
十八、本次发行上市的总体结论性意见......44
第二部分 关于《意见函》的回复......45问题 4.请发行人、保荐机构、申报会计师、发行人律师对照《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 46 号——北京证券交易所公司招股说明书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 47 号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规定，如存在涉及公开发行股票并在北交所上市条件、信息披露要求
以及影响投资者判断决策的其他重要事项，请予以补充说明。......45

北京市康达律师事务所

关于四川科志人防设备股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并

在北京证券交易所上市的

补充法律意见书（五）

康达股发字 2022 第 0280-5号
致：四川科志人防设备股份有限公司

本所接受发行人的委托，作为发行人申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市工作的特聘专项法律顾问，参与发行人本次发行上市工作。就发行人本次发行上市事宜，本所于 2022 年 6月 29 日出具了《北京市康达律师事务所关于四川科志人防设备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的法律意见书》（康达股发字【2022】第 0280 号）（以下简称“《法律意见书》”）及《北京市康达律师事务所关于四川科志人防设备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的律师工作报告》（康达股发字【2022】第
0279 号）（以下简称“《律师工作报告》”）。2022 年 8 月 11 日出具了《北
京市康达律师事务所关于四川科志人防设备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的补充法律意见书（一）》（康达股发字【2022】第 0280-……
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