公告日期：2023-08-23

财达证券股份有限公司

关于多立恒（北京）能源技术股份公司

进行股份回购的合法合规性意见

财达证券股份有限公司（以下简称“财达证券”）作为多立恒（北京）能源技术股份公司（以下简称“多立恒”、“公司”、“挂牌公司”）的持续督导券商，负责多立恒在全国中小企业股份转让系统的持续督导工作。

多立恒拟通过竞价交易方式，以自有资金回购公司股份，用于实施股权激励或员工持股计划。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施细则》(以下简称“《实施细则》”)，财达证券对本次回购股份相关事项进行了核查，确认本次股份回购合法、合规。

一、本次回购股份符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施细则》的有关规定

（一）公司股票挂牌满 12 个月

经核查，多立恒股票于 2017 年 2 月 28 日在全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让，符合《实施细则》第十一条第一款“公司股票挂牌满 12 个月”的规定。

（二）回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力

公司本次回购股份预计回购资金总额不超过 5,750,000 元，资金来源为自有资金。

根据公司经审计的 2022 年财务数据，截至 2022 年 12 月 31 日，公司资产总
额为 192,521,756.52 元，净资产为 90,491,855.57 元，货币资金为 93,950,017.24
元，回购资金总额上限为 5,750,000 元，占公司 2022 年 12 月 31 日总资产的
2.99%、净资产的 6.35%和货币资金的 6.12%。


根据公司未经审计的 2023 年半年报财务数据，截至 2023 年 6 月 30 日，公
司资产总额为 179,300,594.27 元，净资产为 85,578,442.54 元，货币资金为
42,968,073.98 元，回购资金总额上限为 5,750,000 元，占公司 2023 年 6 月 30 日
总资产的 3.21%、净资产的 6.72%和货币资金的 13.38%，公司有足够资金支付回购款项。

目前公司经营情况良好，市场基础稳定，资金充裕，现金流较好。公司经营管理层、人员队伍稳定，业务、资产、人员、财务、机构独立，有良好的公司独立自主经营能力，未发现影响公司持续经营能力的重大不利因素。

公司实施本次股份回购预计不会对挂牌公司的经营、财务状况及未来发展产生重大影响，多立恒具备持续经营能力，符合《实施细则》第十一条第二款“回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力”的规定。

（三）回购股份条件符合规定

截至公司董事会就本股份回购事项决议通过之日，挂牌公司股票最新收盘价为 6.00 元/股，即截至董事会通过股份回购之日，挂牌公司二级市场存在收盘价格，具备竞价交易方式回购股份的条件，符合《实施细则》第十一条“截至董事会通过回购股份决议之日，挂牌公司股票无收盘价的，不得实施竞价或做市方式回购”的规定。

（四）回购股份方式符合规定

公司目前的交易方式为集合竞价交易，公司拟采用竞价方式向全体股东回购公司部分股票至公司回购专用账户，符合《实施细则》第十二条“挂牌公司实施竞价或做市方式回购应当面向公司全体股东，不得采用大宗交易、特定事项协议转让方式回购股份”的规定。

（五）回购规模、回购资金、回购价格和回购实施期限安排合理


本次回购股份数量不少于 1,000,000 股，不超过 1,150,000 股，占公司目前总
股本的比例为 2.50%-2.87%，根据本次回购股份数量及回购价格上限，预计回购资金总额不超过 5,750,000 元，资金来源为自有资金。具体回购股份使用资金总额以回购完成实际情况为准。符合《实施细则》第十四条“挂牌公司应当合理安排回购规模和回购资金，并在回购股份方案中明确拟回购股份数量或者资金总额的上下限，且下限不得低于上限的 50%”的规定。

公司董事会审议通过回购股份方案前 60 个交易日(不含停牌日)中有交易的
交易日共 1 个，成交量为 195 股，成交额为 1,170 元，成交均价为 6.00 元/股。
公司股票二级市场交易不活跃，未形成连续交易，股价不能代表公司股票公允价值，因此二级市场交易价格参考意义较小，存在差异具有合理性。本次回购价格上限 5.00 元/股不高于上述价格的 200%，本具体回购价格由公司股东大会授权董事会在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定，不存在损害公司和股东利益的情况。符合《实施细则》第十五条“竞价或做市方式回购的价格上限原则上不应高于董事会通过……
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