公告日期：2022-04-29

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于山西九加一生态环境治理股份有限公司

2021 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则的规定,申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为山西九加一生态环境治理股份有限公司(以下简称“九加一”或“公司”)的主办券商，对九加一 2021 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查。

一、募集资金核查具体情况

（一）股票发行基本情况

2019 年 11 月 13 日公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过《2019
年第一次股票发行方案》，该议案于 2019 年第四次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于山西九加一生态环境治理股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2020]185 号）确认，公司发行 475 万股。此次股票发行价格为人民币 4 元/股，募集资金总额为人民币 1900 万元。募集资金到位情况业经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 12
月 31 日出具的亚会 B 验字（2019）0128 号验资报告审验。

（二）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。


针对 2020 年第一次股票发行，公司与申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”）、上海浦东发展银行股份有限公司太原分行(下称“浦发银行”)签订《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。三方监管协议符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》和《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定,《三方监管协议》的履行不存在问题。根据全
国股转公司于 2020 年 9 月 4 日出具的《关于同意申万宏源证券承销保荐有
限责任公司作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事推荐业务的公告》，申万宏源承销保荐承继申万宏源在全国股转系统从事推荐业务。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2021 年 12 月 31 日,公司募集资金专户存放情况如下:

开户银行 银行账号 募集金额（元） 余额（元）

上海浦东发展银行

股份有限公司太原 68010078801000001836 19,000,000.00 0.00

分行

合计 19,000,000.00 0.00

该账户已于 2021 年 1 月 12 日销户。

（四）募集资金使用情况

1、2021 年度募集资金使用情况

截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金使用用途和金额如下表所示：

项目 金额（元）

募集资金总额 19,000,000.00

发行费用 0.00

募集资金净额 19,000,000.00

加：利息收入 6,935.31

加：理财产品收益（如有） 0.00

具体用途： 累计使用金额 其中：2021 年度

1、职工薪酬 403,621.10


2、采购款（劳务费、机械费、材料费） 18,602,641.54 10,996.14

3、银行手续费（如有） 672.67

截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余……
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