公告日期：2020-04-22

华安证券股份有限公司

关于浙江自立新材料股份有限公司 2019 年度募集资金

存放与实际使用情况的专项核查报告

华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“主办券商”）作为浙江自立新材料股份有限公司（证券简称：自立新材，证券代码：870674，以下简称“自立新材”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对自立新材 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查并出具本报告。

一、主办券商的核查程序

报告期内，主办券商督导人员查询了募集资金专户，查阅了 2019 年度审计
报告、2019 年度募集资金存放与使用的专项报告以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

二、募集资金基本情况

公司于 2019 年 6 月 21 日召开第一届董事会第十一次会议，审议通过并披露
了《浙江自立新材料股份有限公司 2019 年第一次股票发行方案》的议案，该议
案确定公司发行股票量不超过 22,580,646 股（含 22,580,646 股），发行价格 1.55
元/股，融资额不超过人民币 3,500 万元（含 3,500 万元）。该议案于 2019 年 7 月
9 日经公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过。最终公司发行股份 22,580,646股，发行价格 1.55 元/股，募集资金 3,500 万元。

2019 年 7 月 12 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》
（天健验【2019】218 号）：截至 2019 年 7 月 11 日止，自立新材已收到募集资
金款，总额人民币 35,000,000.00 元，其中计入股本人民币 22,580,646.00 元，计

2019 年 8 月 29 日，全国中小企业股份转让系统下发《关于浙江自立新材料
股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2019]4157 号），确认公司本次发行股份为 2,258.0646 万股。公司在取得该股份登记函前，不存在提前使用募集资金的情形。

2019 年 9 月 6 日，公司在全国中小企业股份转让系统发布《浙江自立新材
料股份有限公司股票发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，
新增股份将于 2019 年 9 月 12 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转
让。

本次募集资金全部用于实缴子公司注册资本，由子公司投资于年产 50000 吨烧结板状刚玉项目固定资产及补充子公司营运资金。

三、募集资金存放及管理情况

2019 年 7 月 16 日，公司与华安证券、浦发银行绍兴上虞支行签署了募集资
金三方监管协议并确定了募集资金专项账户，账户具体信息如下：

户名：浙江自立新材料股份有限公司

开户行：浦发银行绍兴上虞支行

账号：85070078801400000304

本次募集资金通过子公司湛江自立新材实施，为了更好的对募集资金进行
监管，2019 年 8 月 16 日，湛江自立新材与华安证券、浦发银行绍兴上虞支行签
署了募集资金三方监管协议并确定了募集资金专项账户，账户具体信息如下：

户名：湛江自立新材料有限公司

开户行：浦发银行绍兴上虞支行

账号：85070078801300000340

公司已制定《募集资金管理制度》并于 2019 年 7 月 8 日经 2019 年第二次临
时股东大会审议通过，公司及相关各方严格按照《募集资金管理制度》对募集资金的使用情况进行了监督管理，确保募集资金按照《股票发行方案》规定的用途使用。

四、募集资金实际使用情况

本次募集资金全部用于实缴子公司注册资本，由子公司投资于年产 50000 吨
烧结板状刚玉项目固定资产及补充子公司营运资金。

截至 2019 年 12 月 31 日，公司本次募集资金总额 3,500 万元，已使用 1,559.18
万元，募集资金余额 1,943.14 万元，具体情况如下：

单位：万元

项目 金额

一、可使用募集资金总额 ……
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