公告日期：2023-10-10

公告编号：2023-027

证券代码：870614 证券简称：精通电力 主办券商：华福证券
精通电力股份有限公司合规委员会工作细则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本规则经公司 2023 年 10 月 10 日第三届董事会第六次会议审议通过，无需
提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

精通电力股份有限公司

合规委员会工作细则

第一章 总 则

第一条 为进一步完善精通电力股份有限公司（以下简称“公司”）的合
规管理工作，推进公司法治建设，根据《中华人民共和国公司法》和《上市公司治理准则》等法律法规及公司章程等有关规定，结合公司实际情况，公司特设立董事会合规委员会，并制定本工作细则。

第二条 合规委员会是董事会下设的一个专门委员会，经董事会批准后成
立，对董事会负责。

第三条 合规委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立行使
职权。

第四条 合规委员会应当促进公司建立健全合规管理组织架构，确保公司
依法合规经营，确保合规管理体系有效运行。

第二章 合规委员会的产生与组成


公告编号：2023-027

第五条 合规委员会由七名委员组成，设首席合规官一名。

第六条 首席合规官由董事会选举产生，合规委员会委员由总经理任命。
第七条 首席合规官负责召集和主持委员会工作。

第八条 合规委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，可以连选连
任。委员为董事的，任期届满前，如不再担任公司董事职务，自动失去委员资格,并由董事会根据本工作细则的规定及时选举。在合规委员任职期间，董事会不能无故解除其职务。

第九条 合规委员会委员连续二次未能亲自出席会议，也未能以书面形式
向委员会提交对会议议题的意见报告，视为不能履行职责，委员会应当建议董事会对该委员予以撤换。

第十条 合规委员会委员、合规管理人员应当具有与其履行职责相适应的
资质、经验和专业知识，熟悉法律法规、监管规定、行业准则、商业惯例等。
第三章 合规委员会职责权限

第十一条 合规委员会负责组织领导、统筹协调本公司的合规管理工作和
法治建设，具体职责如下：

（一）研究决定公司的合规管理重大事项，对重大决策事项进行合规审查并提出合规意见或建议；

（二）对公司法治建设及合规管理工作进行指导、监督和评价；

（三）协调解决公司法治建设及合规管理重大问题，为推进公司法治建设及合规管理提供保障、制造条件；

（四）董事会授权的其他职权。

第十二条 公司法务部作为董事会合规委员会日常办事机构，负责合规委
员会的日常工作。

第十三条 合规委员会对董事会负责，合规委员会的决策建议和报告应提
交董事会审议决定。

第四章 合规委员会议事规则

第十四条 合规委员会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年召开
一次；临时会议可以根据公司需要提议召开。

第十五条 经首席合规官或三分之一以上委员提议，可以不定期召开法治

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与合规委员会临时会议。若经三分之一以上委员提议的，首席合规官应当在收到提议后 5 天内提出同意或不同意召开临时会议的反馈意见。首席合规官同意召开临时会议的，将在同意后 5 日内召集会议。首席合规官不同意召开临时会议的，或者在收到提议后 5 天内未作出反馈的，视为首席合规官不能履行或不履行召集临时会议职责，三分之一以上委员可以自行召集和主持。

第十六条 合规委员会会议由首席合规官负责召集和主持。首席合规官不
能履行职务或者不履行职务的……
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