公告日期：2018-03-21

华龙证券股份有限公司



关于江苏博强新能源科技股份有限公司



股票发行合法合规的意见



主办券商



住所:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼



二零一八年二月



目 录



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......4



二、关于公司治理规范性的意见......4



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......5



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......7



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见....................................................................................................................................9



七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......10



八、关于非现金资产认购发行股份的特殊说明......10



九、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见......10



十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明..............12



十一、主办券商关于本次股票发行对象中是否存在股权代持及对赌情形的意见......................................................................................................................................14



十二、主办券商关于本次股票发行对象中是否存在持股平台的意见......15



十三、关于本次股票发行是否符合募集资金专用账户管理要求和募集资金信息披露要求的意见..............................................................................................................15



十四、关于挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查意见..........................................................................................................................16



十五、主办券商认为应当发表的其他意见......17



十六、主办券商对本次股票发行合法合规性的意见......17



释义



本《华龙证券股份有限公司关于江苏博强新能源科技股份有限公司股票发行合法合规的意见》中，除非文义另有所指，下述词语分别具有以下含义：



释义项目 释义



公司、发行人、博强能源 指 江苏博强新能源科技股份有限公司



本次发行、本次股票发行 指 江苏博强新能源科技股份有限公司以非公开协议的



方式发行1,000,000股人民币普通股



博强有限、有限公司 指 江苏博强新能源科技有限公司



上海博强 指 上海博强微电子有限公司



上海奥典 指 上海奥典新能源科技有限公司



本意见书 指 本《华龙证券股份有限公司关于江苏博强新能源科



技股份有限公司股票发行合法合规的意见》



北京明晨 指 北京明晨资产管理有限公司

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