公告日期：2023-04-21

民生证券股份有限公司

关于淄博启明星新材料股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发[2021]116号）的相关要求，民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”)作为淄博启明星新材料股份有限公司(以下简称“启明星”或“公司”)的主办券商，对启明星2022年度公司治理情况开展了专项核查，核查意见如下：

一、挂牌公司基本情况

公司在全国中小企业股份转让系统挂牌时间为2017年1月23日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为张合军、赵霞，其子张华健为一致行动人，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为58.1585%，一致行动人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为0.9826%，合计比例为59.1411%。实际控制人于挂牌前取得控制权，公司挂牌后，实际控制人未发生变化。

公司存在控股股东，控股股东为张合军，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为50.5471%。

经核查，公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况，也不存在与他人签署一致行动协议的情况；公司控股股东不存在股份被冻结、股权质押的情形；公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

公司已依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善了《公司章程》，建立了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等各项内部制度，不存在应该建立而未建立相关制度的情形。公司将持续完善公司内部制度建设，提高规范化、制度化管理水平。


事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务 是
规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

三、机构设置情况

公司董事会共5人，其中独立董事2人，会计专业独立董事1人。公司监事会共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共4人，其中2人担任董事。

2022年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数 否

超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

经核查，公司尚未在董事会下设专门委员会，未设立内部审计部门或配置相关人员。

四、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

经查阅公司章程、历次三会会议资料、披露的公告等文件，公司现任董事、监事、高……
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