公告日期：2022-06-07

证券代码：870519 证券简称：弘盛特阀 主办券商：西部证券
上海弘盛特种阀门制造股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2022 年 6 月 7 日收到股东张刚提交的《提请在 2021 年年度股东大会
增加临时提案的申请》，董事会审查后同意将《内幕信息知情人登记管理制度》提交2021年年度股东大会审议，本制度将直接提交2022年6月22日召开的2021年年度股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

上海弘盛特种阀门制造股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范上海弘盛特种阀门制造股份有限公司（以下简称“公司）的
内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》和上海证券交易所的要求，以及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案
真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知
情人的登记入档事宜，监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。证券事务代表协助董
事会秘书做好内幕信息保密工作，董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。

第四条 董事会秘书和董事会秘书办公室统一负责证券监督管理机构、证券
交易所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通工作，统一负责新闻媒体、投资者、股东的接待、咨询（询问）、服务工作。
第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的
保密及登记备案工作。

第二章 内幕信息的定义及其范围

第六条 本制度所称内幕信息指为内幕信息知情人所知悉的，涉及公司经营、
财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开指公司尚未在证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或者网站上正式公开。

第七条 内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司对外提供重大担保；

（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

（六）公司发生重大亏损或者重大损失；

（七）公司分配股利或拟定增资计划；

（八）公司生产经营的外部条件发生重大变化；

（九）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；


（十一）公司减资、回购股份、合并、分立、解散及申请破产的决定；

（十二）公司依法进行破产程序、被责令关闭；

（十三）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十四）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；

（十五）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；

（十六）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；

（十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；

（十八）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

（十九）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

（二十）公司主要或全部业务陷入停顿；

（二十一）公司获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收入；

（二十二）公司变更会计政策、会计估计；

（二十三）公司股权结构的重大变化；

（二十四）公司债务担保的重大变更；

（二十五）公司的董事、监事、高级管理人员的行为而依法承担重大损害赔偿责任；

（二十六）公司进行的尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署、战略决……
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