公告日期：2024-03-29

国都证券股份有限公司

收购报告书

挂牌公司名称：国都证券股份有限公司
股票挂牌地点：全国中小企业股份转让系统
股票简称：国都证券
股票代码：870488
收购人：浙商证券股份有限公司
住所：杭州市上城区五星路 201 号

二〇二四年三月


收购人声明

一、本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司收购管理办法》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 5 号—权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。

二、依据上述法律法规的规定，本报告书已全面披露了收购人在公众公司拥有权益的股份。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在公众公司拥有权益。

三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

四、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、收购人将依法履行本次相关的信息披露义务。收购人承诺本报告书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。


目录


收购人声明 ...... 2
释 义 ...... 5
第一节 收购人基本情况 ...... 6

一、收购人基本情况...... 6

二、收购人股权结构与控制关系...... 6

三、收购人的董事、监事及高级管理人员...... 29
四、收购人及其董事、监事及高级管理人员最近两年所受处罚及涉及诉讼、

仲裁情况...... 29

五、收购人主体资格...... 30

六、收购人与公众公司的关联关系...... 31

七、收购人主要财务情况...... 31
第二节 本次收购基本情况 ...... 54

一、本次收购的方式...... 54

二、本次收购是否触发要约收购...... 54

三、资金总额、资金来源及支付方式...... 54

四、收购人本次收购前后权益变动情况...... 56

五、本次收购完成后相关股份限售情况...... 56

六、本次收购涉及的相关协议及主要内容...... 56
七、收购人及其董事、监事、高级管理人员在收购事实发生之日前六个月买

卖公众公司股票的情况...... 69
八、收购人及其关联方以及各自董事、监事、高级管理人员在本报告出具之

日前二十四个月内与公众公司发生交易的情况...... 69

九、本次收购的批准及履行的相关程序...... 69
第三节 本次收购目的与后续计划...... 71

一、本次收购的目的...... 71

二、本次收购后续计划...... 71
第四节 对公众公司的影响 ...... 73

一、对公众公司控股权的影响...... 73

二、对公众公司同业竞争的影响...... 73

三、对公众公司关联交易的影响...... 74

四、对公众公司独立性的影响...... 74
第五节 公开承诺事项及约束措施...... 77

一、收购人关于本次收购行为所作出的公开承诺事项...... 77

二、收购人未能履行承诺事项时的约束措施...... 78

第六节 收购其他重要事项 ...... 80
第七节 参与本次收购的专业机构...... 81

一、专业机构的基本情况...... 81

二、专业机构与收购人、被收购公司以及本次收购行为之间的关系...... 81
第八节 相关声明 ...... 83

一、收购人声明...... 83

二、财务顾问声明...... 84

三、收购人法律顾问声明...... 85
第九节 备查文件 ...... 86

一、备查文件目录...... 86

二、查阅地点...... 86

释 义

除非本收购报告书另有所指，下列简称具有如下含义：

本次收……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。