公告日期：2022-04-28

证券代码：870488 证券简称：国都证券 主办券商：中信证券
国都证券股份有限公司董事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2022 年 4 月 26 日，公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过《关于修
订<公司董事会议事规则>的议案》。本次修订尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

国都证券股份有限公司董事会议事规则

(修订草案)

第一章 总则

第一条 为了完善公司法人治理结构，明确董事会的权限职责，充分发挥
董事会的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）和《国都证券股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，特制定本规则。
第二章 董事会的产生

第二条 公司依法设立董事会。董事会为公司的执行机构，向股东大会负
责并报告工作。

第三条 董事会由 13 名董事组成，其中独立董事不少于 2 名；内部董事
人数不得超过董事人数的 1/2。本规则所称内部董事，是指在公司同时担任其他 职务的董事。

公司董事每届任期三年，任期届满，可以连选连任。独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过 6 年。

股东大会选举的董事，任期从股东大会决议通过之日起计算。

董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，公司应当在 2 个月内完成董事补选。

董事会设董事长一名，根据需要可以设副董事长 1-2 名。董事长、副董事长
由全体董事以投票表决或举手表决方式过半数选举产生。董事长、副董事长的罢免，应由三分之一以上董事提议，经全体董事过半数通过后生效。

第四条 申请担任董事长、副董事长的，根据法律、行政法规及其他有关
规定，具备担任公司董事的资格。可以参加行业协会组织的水平评价测试，作为 证明其熟悉证券基金法律法规的参考；不参加行业协会组织的水平评价测试的， 应当具备 10 年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息 技术等境内工作经历，且从未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施。
第五条 公司建立独立董事制度。

第三章 董事会的职权

第六条 董事会决定公司重大问题，应事先听取公司党委的意见。董事会
行使下列职权：

（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；


（二）执行股东大会的决议；

（三）决定公司的经营计划和投资方案；

（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（六）制订公司增加或者减少注册资本的方案；

（七）制订发行公司债券的方案；

（八）决定公司重大关联交易之外的其他关联交易事项；

（九）决定公司重大对外投资和重大担保之外的其他对外投资和担保；在股东大会批准的经营计划范围内或在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项等事项；

（十）制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；

（十一）决定公司内部管理机构的设置；

（十二）决定聘任或者解聘公司总经理、合规总监、首席风险官、董事会秘书及其报酬事项，根据总经理的提名决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人及其报酬事项；

（十三）制定公司的基本管理制度；

（十四）决定公司境内分支机构和境外证券经营机构的设立和撤销；

（十五）管理公司信息披露事项；

（十六）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

（十七）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；

（十八）决定公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；

（十九）与公司合规管理有关的职责；

（二十）承担全面风险管理的最终责任；

（二十一）与公司风险管理有关的职责；


（二十二）承担洗钱风险管理的最终责任；

（二十三）与洗钱风险管理有关的职责；

（二十四）负责审议公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任；

（二十五）与公司信息技术管理有关的职责；

（二十六）决定廉洁从业管理目标，对廉洁……
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