公告日期：2022-04-28

国都证券
NEEQ : 870488
国都证券股份有限公司
GUODU SECURITIES CO.,LTD

年度报告
2021


公司年度大事记

一、2021 年 1 月，公司完成注册资本变更工商登记工作。变更后，公司的
注册资本为 583000.0009 万元。

二、公司向围场满族蒙古族自治县、北京市东城区北新桥街道捐赠防疫物资，助力结对帮扶贫困县打赢疫情防控阻击战，以实际行动彰显国都证券“诚信、进取、协同、担当”的企业文化精神。

三、为增强公司业务发展内生动力，提升经营管理效率效能，实现战略发展目标，使财富管理总部成为公司的利润中心、业务中心、服务中心和管理中心，报告期内，公司全面推行财富管理总部事业部改革。

四、为促进原国家级贫困县重庆市万州区实体经济发展，2021 年，公司作为主承销商，为重庆三峡银行股份有限公司（注册地在重庆市万州区）2021 年小型微型企业贷款专项金融债券和个人住房抵押贷款资产支持证券共承销金额 7.8 亿元，助力三峡银行通过公开市场融资，优化资产负债结构，服务中小微企业。

五、2021 年 6 月，公司发布了《国都证券股份有限公司发展战略规划报
告》，提出了打造国都为特色精品券商的战略定位，以战略引领公司前行之路。
六、2021 年 7 月，公司在河北省承德市围场满族蒙古族自治县第一中学
举行国都证券公益专项基金捐资助学活动，用实际行动助力教育事业发展。
七、2021 年 9 月，公司保荐和主承销的嘉诚国际非公开发行股票项目及
千味央厨 IPO 项目分别在沪、深交所主板成功上市，其中千味央厨成为 A 股首家以餐饮供应链为主营业务的上市企业。

八、2021 年 10 月，公司响应中国证监会和中国证券业协会的倡议和号召，
积极参与证券行业促进乡村振兴公益行动。公司作为本次公益活动发起人之一派员出席了证券行业促进乡村振兴公益行动启动仪式并签署了《证券行业促进
乡村振兴公益行动发起人协议》。

九、2021 年 11 月，公司取得北京证券交易所会员资格。

十、公司作为深圳盛屯集团有限公司 2021 年非公开发行可交换公司债券的主承销商，助力深圳盛屯集团有限公司 2021 年非公开发行可交换公司债券（第一期）成功发行。

十一、公司助力成都成华国资经营投资有限责任公司企业债券成功发行。
本次募集资金 8 亿元，债券期限 5+2 年，发行利率 4.20%，认购倍数 2.61 倍，
创近三年以来成都市主城区同类型同期限 AA+主体企业债券最低利率。

十二、万得资讯隆重揭晓 2021 年度“Wind 最佳投行”获奖名单，公司荣
获“A 股股权承销快速进步奖” 及“2021 年度最佳可交债承销商”称号。

十三、公司承德围场木兰中路证券营业部因在落实投资者教育及积极发挥行业优势，助力乡村振兴工作中表现突出，被河北省证券期业协会授予“2021年度投资者教育工作先进会员单位”及“2021 年度助力乡村振兴先进会员单位”称号。

十四、报告期内，以纪念公司成立 20 周年为主题，公司开展了系列宣传活动，以文化建设为纽带凝聚公司力量，为公司战略升级提供支撑，为新时期公司发展提供助力。

十五、报告期内，为深入贯彻落实习总书记在党史学习教育动员大会上的重要讲话精神，公司开展了系列党史学习教育活动及纪念中国共产党成立 100周年庆祝活动。


目 录


第一节 重要提示、目录和释义 ...... 5
第二节 公司概况 ...... 8
第三节 会计数据和财务指标 ......15
第四节 管理层讨论与分析 ......18
第五节 重大事件 ......44
第六节 股份变动、融资和利润分配......47
第七节 董事、监事、高级管理人员及员工情况......62
第八节 行业信息 ......76
第九节 公司治理、内部控制和投资者保护......77
第十节 财务会计报告 ......84
第十一节 备查文件目录......194

第一节 重要提示、目录和释义

【声明】

公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司董事长翁振杰、主管会计工作负责人杨江权及会计机构负责人（会计主管人员）黄孝群保证年度报告中财……
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