公告日期：2020-04-29

公告编号：2020-021

证券代码：870479 证券简称：源慧信息 主办券商：光大证券
上海源慧信息科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关法律、法规和规范性文件的规定，上海源慧信息科技股份有限公司（以下简称“公司”或“源慧信息”）董事会编制了截至 2019/12/31 募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况

上海源慧信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年进行了一次股票定向发行，具体情况如下：

2019 年 11 月 5 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于
上海源慧信息科技股份有限公司 2019 年第一次股票发行方案的议案》、《关于签署上海源慧信息科技股份有限公司 2019 年第一次股票发行所涉<附生效条件的股份认购合同>的议案》、《关于修改<上海源慧信息科技股份有限公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2019 年第一次股票发行相关事宜的议案》、《授权董事会开立募资专用账户及签署<三方监管协议>的议案》等
相关议案。2019 年 11 月 20 日，公司召开 2019 年第六次临时股东大会，审议通
过了上述议案。本次股票发行人民币普通股 3,340,011 股，发行价格为每股人民币 14.97 元，全部以现金认购，共募集资金 49,999,964.67 元。

根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 11 月 27 日出具的上会
师报字(2019)第 6619 号《验资报告》，截至 2019 年 11 月 25 日，公司已收到发
行对象缴纳的投资款 49,999,964.67 元。


公告编号：2020-021

全国中小企业股份转让系统于 2019 年 12 月 16 日向公司出具了编号为“股
转系统函【2019】5029 号”《关于上海源慧信息科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，本次发行股份总额为 3,340,011 股，其中有限售条件流通股 0 股，
无限售条件流通股 3,340,011 股。本次股票发行新增股份已于 2019 年 12 月 26
日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

截至 2019 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额 49,511,290.83 元，使
用情况详见本报告“三、募集资金的实际使用情况”。

二、募集资金存放和管理情况

公司已制定《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、分级审批权限、决策程序、风险控制措施等作出了规定，该《募集资金管理制度》已经源慧
信息 2018 年 7 月 4 日召开的第一届董事会第十六次会议和 2018 年 7 月 19 日召
开的 2018 年第三次临时股东大会审议通过，并于 2018 年 7 月 4 日公开披露。
公司为 2019 年第一次股票发行的募集资金开设了募集资金专项账户（户名：上海源慧信息科技股份有限公司，开户行：中国银行上海市赤峰路支行，账号：435178896235），并将 2019 年第一次股票发行的募集资金存入了该专项账户。公
司已于 2019 年 11 月 29 日与光大证券、中国银行股份有限公司上海市杨浦支行
签订了《募集资金三方监管协议》，对本次发行募集资金使用情况进行三方监管。三方监管协议与全国中小企业股份转让系统有限责任公司三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

三、募集资金的实际使用情况

根据公司《2019 年第一次股票发行方案》约定，本次股票发行募集资金总额扣除发行费用后将全部用于补充流动资金和偿还银行贷款，其中拟补充流动资金不超过 4,000.00 万元，偿还上海浦东发展银行股份有限公司闸北支行贷款不超过 1,000.00 万元。

公司不存在取得全国中小企业股份转让系统股……
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