公告日期：2020-12-30

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广州期货股份有限公司

第二届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2020 年 12 月 29 日

2.会议召开地点：广州国际金融中心 10 楼 1 号会议室
3.会议召开方式：通讯方式

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2020 年 12 月 25 日以书面方式发出

5.会议主持人：董事长凌富华
6.会议列席人员：监事会成员、董事会秘书及公司其他高级管理人员
7.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于分支机构优化整合》议案
1.议案内容：

根据对经纪业务线提升经营质量的要求，同意终止公司杭州营业部、武汉
营业部，授权公司经营管理层具体办理营业部终止各项工作。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易。
4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于修订公司基本管理制度》议案
1.议案内容：

同意根据外部监管环境变化以及公司组织架构调整情况，结合业务实际操 作需求，对《财务管理制度》、《财务会计制度》、《客户保证金安全存管制度》、 《合规管理制度》、《反洗钱内部控制制度》、《廉洁从业管理制度》、《投资咨询 业务管理制度》、《结算管理制度》、《信息技术治理工作制度》、《重大经营与投 资决策管理制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》、《年度 报告重大差错责任追究制度》、《信息公示管理制度》、《安全生产责任制管理制 度》等 14 项公司基本管理制度做修订。

《重大经营与投资决策管理制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金 管理制度》尚需提交公司股东大会审议。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司 2020 年度绩效奖金方案》议案
1.议案内容：

为支持公司战略转型，同意公司 2020 年度绩效奖金方案。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：


本议案不涉及关联交易。
4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020年年度财务报表审计机构》议案
1.议案内容：

同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年年度财
务报表的审计机构，预计审计费用不超过人民币 13 万元。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议《关于公司 2021 年度日常性关联交易预计》议案（适用于非关联董事不足半数的情形）
1.议案内容：

具体详见公司于 2020 年 12 月 30 日在全国中小企业股份转让系统官网
（www.neeq.com.cn）上披露的《关于预计 2021 年度日常性关联交易的公告》 （公告编号：2020-060）。
2.回避表决情况

关联董事凌富华、严若中、周建余、颜康富回避表决。
3.议案表决结果：

因非关联董事不足半数，本议案直接提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于拟向全国中小企业股份转让系统申请终止挂牌》议案
1.议案内容：

根据公司所处行业状况，结合公司“十四五”战略规划及经营发展需要，
经慎重考虑，拟向全国中小企业股份转让系统申请公司股票终止挂牌。

具体详见公司于 2020 年 12 月 30 日在全国中小企业股份转让系统官网
（www.neeq.com.cn）上披露的《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让 系统终止挂牌的提示性公告》（公告编号：2020-061）。

2.议案表决结果：同意 5 票；反……
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