公告日期：2024-04-25

中山证券有限责任公司

关于江苏和和新材料股份有限公司

2023 年度募集资金存放及实际使用情况的专项核查报告

一、基本情况

中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”或“我司”）作为江苏和和新材料股份有限公司（以下简称“和和新材”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“《股票发行问题解答（三）》”）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对和和新材 2023 年度募集资金的存放及实际使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下。

二、核查具体情况

（一）股票发行基本情况

经公司 2022 年 10 月 22 日召开的第三届董事会第二次会议、2022 年 11 月 9
日召开的 2022 年第三次临时股东大会审议通过，公司以 7.41 元每股的价格向 1
名认购对象发行 2,180,000 股，融资金额 16,153,800 元。该次募集资金全部到
账时间为 2022 年 12 月 19 日，募集资金的到位情况经大信会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并于 2022 年 12 月 27 日出具大信验字[2022]第 31-00184 号验
资报告。

2022 年 12 月 2 日公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的
《关于对江苏和和新材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函
[2022]3564 号）。2023 年 2 月 13 日，公司本次股票发行新增股份在全国中小企
业股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）募集资金存放和管理情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》等相关规定的要求制定并披露了《江苏和和新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），
并根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》的规定，对《募集资金管理制度》进行修订并披露。公司对募集资金实行专户存储制度，《募集资金管理制度》对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

经公司第三届董事会第二次会议、2022 年第三次临时股东大会审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>》的议案，公司设立本次定向发行股票募集资金的专项账户，并与主办券商及专户开设银行签署募集资金三方监管协议。账户信息如下：

开户银行名称：江苏银行股份有限公司南通跃龙科技支行

账户名称：江苏和和新材料股份有限公司

账号：50050188000233967

三、募集资金实际使用情况

（一）募集资金用途

经 2022 年 10 月 22 日公司第三届董事会第二次会议、2022 年 11 月 9 日召
开的 2022 年第三次临时股东大会审议通过，公司以 7.41 元每股的价格向 1 名认
购对象发行 2,180,000 股，融资金额 16,153,800 元。根据股票定向发行说明书的约定，本次股票发行募集资金用途为全部用于补充公司流动资金，具体为购买原材料。

（二）募集资金实际使用情况

经查，截至 2023 年 12 月 31 日，和和新材本次股票定向发行募集资金已使
用完毕。募集资金具体情况如下：

单位：元

项目 金额

一、募集资金总额 16,153,800.00

加：利息收入 16,778.02

二、可使用募集资金金额 16,170,578.02

三、募集资金实际使用金额 16,170,555.08

其中：原材料采购 16,170,555.08

四、销户时结余利息转回公……
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