公告日期：2018-08-21

兴业证券股份有限公司

关于

深圳市美泰材料科技股份有限公司
股票发行合法合规性

之

专项意见

主办券商

福建省福州市湖东路268号

二零一八年七月


目录


释义...............................................................3
一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见.................4
二、关于公司治理规范性的意见.......................................4
三、关于公司是否规范履行了信息披露的意见...........................5
四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见.............6
五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见..........................10六、关于发行定价方式、定价过程是否公正公平，定价结果是否合法有效的意见
..................................................................12
七、关于公司本次股票发行是否适用股份支付的意见....................13
八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见..........14九、股票认购对象和挂牌公司现有股东中私募投资基金管理人和私募投资基金的
核查..............................................................14
十、关于本次股票发行是否存在“股权代持”情形的说明................16
十一、关于本次股票发行是否存在持股平台的意见......................16十二、关于本次股票发行募集资金管理是否符合募集资金专户管理要求的说明
..................................................................17
十三、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求的说明..........17
十四、关于本次股票发行股份认购协议特殊条款之合法合规性说明........18
十五、关于挂牌公司前期发行涉及承诺事项的履行情况..................19十六、关于挂牌公司及本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见19
十七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明................20
十八、其他重要事项................................................25

释义

在本专项意见中，除非另有所指，下列简称具有如下含义：

公司、美泰股份、挂牌公司 指 深圳市美泰材料科技股份有限公司

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

美泰叁维 指 上海美泰叁维企业发展有限公司

辛游实业 指 上海辛游实业有限公司

琛毓精机 指 上海琛毓精机有限公司

复菲实业 指 上海复菲实业有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《深圳市美泰材料科技股份有限公司章程》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试
《投资者适当性管理细则》 指

行）》

《股票发行方案》 指 《深圳市美泰材料科技股份有限公司股票发行方案》

全国中……
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