公告日期：2021-03-23

证券代码：870043 证券简称：威保特 主办券商：安信证券
湖南北控威保特环境科技股份有限公司投资者关系管理制度

（精选层挂牌后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

湖南北控威保特环境科技股份有限公司于 2020 年 10 月 14 日召开第二届董
事会第十七次会议，审议并通过《关于修订公司精选层挂牌后适用的系列内部治
理规则的议案》。表决结果为：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票，本议案尚需提
交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总 则

第一条 为进一步规范和加强湖南北控威保特环境科技股份有限公司
（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解，倡导理性投资，完善公司治理结构，提升公司投资价值,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《全国中小企业股份转让系统业务规则》等有关规定以及《湖南北控威保特环境科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过充分地信息披露，并运用金融和
市场营销的原理加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的一项战略管理行为。

第二章 投资者关系管理的宗旨和基本原则

第三条 公司投资者关系管理工作的宗旨是：客观、真实、准确、完整
地介绍和反映公司的实际情况，通过加强与投资者的沟通，促进投资者了解、认同和支持公司的发展战略和经营理念，树立公司良好的市场形象。通过有效沟通，营造良好的资本市场发展环境，实现公司整体利益最大化和股东利益最大化。
第四条 投资者关系管理遵循的基本原则：

（一） 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。

（二） 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。公司在开展投资者关系工作时，应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，应按有关规定及时予以披露。
（三） 投资者机会均等原则。公司应公平对待所有投资者，避免选择性信息披露，保障所有投资者享有的知情权和其他合法权益。

（四） 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。

（五） 高效低耗原则。公司在选择投资者关系工作方式时，应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。

（六） 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

第三章 投资者关系管理的组织、职责范围及实施

第五条 公司董事长是投资者关系管理事务的第一负责人，公司董事会
是投资者关系管理事务的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责监督投资者关系管理事务的运行和落实情况。董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，负责公司投资者关系管理的具体事务。公司证券事务部是投资者关系管理的职能部门，协助董事会秘书实施投资者关系管理工作。

第六条 投资者关系管理负责人主要职责：

（一） 全面负责公司投资者关系管理工作。投资者关系管理负责人在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

（二） 负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，并负责
具体落实和实施。

（三） 负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训和指导。

（四） 持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

第七条 公司证券事务部履行投资者关系管理的工作职责：

（一） 信息披露：包括法定信息披露和自愿性信息披露即定期报告和临时报告的披露。公司及其他信息披露义务人依法披露的信息，应当在中国证监会指定的信息披露平台及全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）进行公告。

（二） 信息沟通：汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据监管部门的要求及时进行信息披露；……
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