公告日期：2020-05-29

招商证券股份有限公司关于

四川赛康智能科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

四川赛康智能科技股份有限公司（以下简称“赛康智能、“公司”）于 2016 年12 月 19 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：赛康智能，证券代码：870023。根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“主办券商”）对公司 2019 年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：

一、公司募集资金基本情况

2018 年 4 月 25 日，经公司 2018 年第二次临时股东大会批准，公司发行股
票 2,000,000 股，发行价格 2.00 元，募集资金总额为 4,000,000.00 元。本次募集
资金用途为项目投资。该募集资金已于 2018 年 7 月 16 日全部到账，缴存银行为
成都银行孵化园支行（账号：1001300000623919），并经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的亚会 B 验字（2018）0075 号验资报告审验。

公司于 2018 年 8 月 28 日收到《关于四川赛康智能科技股份有限公司股票发
行股份登记的函》（股转系统函[2018]3068 号），该账户自 2018 年 7 月 16 日
（募集资金存入之日）至 2018 年 11 月 11 日（股东大会审议通过变更用途之日）
未发生任何资金收支，公司按照规定不存在提前使用募集资金的情况。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司于 2018 年 4 月 9 日经第一届董事会第十六次会议审议通过《募集资金
管理制度》，并经 2018 年第二次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

1、募集资金专户存储情况

2018 年第一次股票定向发行募集资金总额 400 万元，截至 2019 年 12 月 31
日，累计已使用 4,006,591.80 元，剩余 1806.98 元。

2、募集资金专项账户专户管理说明

公司 2018 年股票发行募集资金，已设立募集资金专项账户，并与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，账号为 1001300000623919。公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。上述三方监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》之三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。

三、2019 年募集资金的实际使用情况

2018 年 11 月 11 日，公司召开 2018 年第五次临时股东大会，审议通过《关
于变更募集资金用途的议案》，将本次募集资金用途变更为补充流动资金。

2019 年度公司实际使用募集资金 1,200,000.00 元，用途为工资，收到的银行
存款利息扣除银行手续费等净值为 1,911.46 元。截至 2019 年 12 月 31 日，募集
资金专户余额为 1,806.98 元（包括累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

四、变更募集资金使用用途的情况说明

为了提高募集资金的使用效率、满足公司的经营需要，结合公司的资金需求，
2018 年 10 月 26 日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第八
次会议，均审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，将募集资金的使用用途变更为补充流动资金，主要用于支付公司各项经营活动所产生的费用。


2018 年 11 月 11 日，公司召开 2018 年第五次临时股东大会，审议通过《关
于变更募集资金用途的议案》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

六、主办券商的核查工作

报告期内，主办券商督导人员查询了募集资金专户，查阅了年度募集资金存放与使用的专项报告以及各项业务和管理规章制度及银行账户流水，获取了公司出具的书面说明，从公……
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