公告日期：2023-08-24

北京德恒（成都）律师事务所

关于

四川新迎顺信息技术股份有限公司

股票定向发行的

法律意见

成都市高新区天府大道中段 666 号希顿国际广场 B 座 20 层

电话:028-83338385 传真:028-83338385 邮编:610041

二零二三年八月


目 录


目 录...... 1
释 义...... 2
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 6
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 9
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 9
四、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 10
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 12
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 13
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 14
九、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 16
十、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 17
十一、关于本次定向发行的结论性意见...... 17

释 义

在本法律意见中，除另有明确表述或上下文另有定义，下列各项用语具有如下特定的含义：
公司、发行人、新迎顺 指 四川新迎顺信息技术股份有限公司

本次发行、本次定向 根据发行人2023年第三次临时股东大会决议通过
指

发行 的《股票定向发行说明书》定向发行股票

成都武发加速股权投资基金合伙企业（有限合
武发基金 指

伙），本次发行的发行对象

《公司章程》 指 《四川新迎顺信息技术股份有限公司章程》

新迎顺与发行对象签订的《关于四川新迎顺信息
《投资协议》 指

技术股份有限公司之投资协议》

《四川新迎顺信息技术股份有限公司股票定向发
《定向发行说明书》

行说明书》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2023 修订）

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规
《治理规则》 指

则》（股转系统公告〔2021〕1018 号）

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《业务规则》 指

（2013 修订）

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
《定向发行规则》 指

则》（股转公告〔2023〕40 号）

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
《定向发行指南》

指南》（股转公告〔2023〕49 号）

《投资者适当性管理 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
指

办法》 办法》（股转系统公告〔2021〕937 号）

《定向发行指引第 1 ……
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