公告日期：2020-04-29

公告编号：2020-013

证券代码：839988 证券简称：新研工业 主办券商：上海证券
上海新研工业设备股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 4 月 29 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过，
尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

上海新研工业设备股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范上海新研工业设备股份有限公司（以下简称“公司”）的对
外担保行为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》等法律法规和部门规章以及《上海新研工业设备股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）特制定本制度。

第二条 本制度所述的对外担保指公司以第三人身份为债务人向债权人提
供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承担责任的行为。
除公司为控股子公司提供担保外，公司原则上不得对外提供担保。若确有需要，则公司的对外担保行为（包括对控股子公司提供担保的行为）应按照本制度的规定由董事会或股东大会审议通过。

本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。

公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。

第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、授权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。
第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

第二章 决策权限

第五条 公司做出任何对外担保，须经公司董事会出席会议人员的2/3以上

公告编号：2020-013

同意或经股东大会批准后方可办理。

第六条 公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事2/3 以上通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交公司股东大会审议。

第七条 公司下列担保行为，须经董事会审议通过后提交股东大会审议通
过：
(一) 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
(二) 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计净资产的 35%以后提供的任何担保；
(三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
(四) 按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产的 30%的担保；
(五) 为关联方提供的担保。
(六) 中国证监会、全国股转公司或者公司章程规定的其他担保。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用第（一）项、第（二）项、第（三）项的规定，公司章程另有规定的除外。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。

除上述规定外,公司的其他对外担保事项应当经董事会批准,取得出席董事会会议的 2/3 以上董事同意。未经董事会或股东大会批准,公司不得对外提供担保。

第八条 股东大会在审议对外担保事项时，应经出席股东大会的股东所持表
决权 50%以上通过。

股东大会在审议为公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保事项时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东大会的其他股东所持表决权 75%以上通过。

当公司股东人数超过 200 人时，公司股东大会审议对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）时，需对中小股东的表决情况应当……
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