公告日期：2024-04-22

五矿证券有限公司

关于杭州江南电机股份有限公司

2023年度治理专项自查及规范活动核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（以下简称“《通知》”）相关要求，五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）对杭州江南电机股份有限公司（以下简称“江南电机”或“公司”）2023年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：

一、江南电机内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

1、内部制度建设

报告期内，公司依据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等的相关规定建立了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等相关规则，已建立起以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构。公司历次股东大会、董事会、监事会会议的召集召开程序、决议程序、表决内容均符合法律法规和《公司章程》以及议事规则的规定，运作较为规范。

通过核查，公司已根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善了公司章程及相关的治理制度。

2、机构设置

江南电机董事会成员共5人，其中独立董事0人。公司监事会成员共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共3人，其中1人担任董事。

主办券商对公司董事会、监事会设置进行核查，情况如下：

事项 是否存在

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超 否

过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否


3、董监高任职履职

江南电机董监高履职情况：

事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关 否

情形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认 否

定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其 否

不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 否

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否

财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专 否

业知识背景并从事会计工作三年以上的要求

董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否

董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以外的 否

合同或进行交易

董事连续两次未亲自出席董事会会议 否

董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总 否

次数二分之一

经公开……
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