公告日期：2021-10-21

招商证券股份有限公司

关于四川天兆猪业股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作



进展情况报告（第一期）



深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦



（二〇二一年十月）





关于四川天兆猪业股份有限公司



首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第一期）中国证券监督管理委员会四川监管局：



四川天兆猪业股份有限公司(以下简称辅导对象)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。招商证券股份有限公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《四川天兆猪业股份有限公司与招商证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员



招商证券本期参加辅导的人员：林联儡先生、伍飞宁先生、罗虎先生、陈昌潍先生和李斌先生。本期辅导人员未发生变更。

（二）辅导时间及方式



本期辅导时间为 2021 年 3 月-2021 年 9 月。在本辅导阶段，招商证券辅导

人员组织召开中介机构协调会，就公司业务发展规划、募投项目等事宜进行了深入的讨论，并按照《辅导计划及实施方案》，举办集中授课和专题讨论。招商证券辅导人员还根据需要，列席公司的重要会议，并查阅公司的有关会议记录，及时、准确地掌握公司的最新发展情况，询问辅导工作的效果，及时反馈对辅导工作的意见，并对下一期的工作提前做出调整和安排。

（三）辅导的主要内容



在本期辅导中，辅导小组按照辅导计划开展辅导工作，并且根据公司实际经营情况延长辅导期，具体情况如下：





1、集中授课



本辅导期内，在北京市康达律师事务所、致同会计师事务所（特殊普通合伙）

的协助下，招商证券辅导人员按照《辅导计划及实施方案》对公司全体董事、监



事、高级管理人员和持有 5%以上（含 5%）股份的股东或法定代表人（以下简称



“全体人员”）进行了集中辅导授课，就公司发行上市的有关法律、法规，公司



规范运作、信息披露、公司治理、财务会计制度等方面的知识，以及上市公司违



法、违规事件等方面的案例进行了讲解，完成了《辅导计划及实施方案》制定的



既定任务。



序号 辅导工作 时间 辅导对象 辅导人员



1 IPO 审核关注重点解析 3 个小时 全体人员 辅导小组、律师、

会计师



2 IPO 相关法律法规专题培训 4.5 个小时 全体人员 辅导小组、律师、

会计师



3 IPO 企业上市辅导 3 个小时 全体人员 辅导小组、律师、

会计师



4 IPO 审核新规问答 3 个小时 全体人员 辅导小组、律师、

会计师



5 IPO 上市规则解读 1.5 个小时 全体人员 辅导小组、律师、

会计师



6 发行上市财务要求及财务问题 3 个小时 全体人员 辅导小组、律师、

会计师



7 深交所上市公司信息披露制度专题培训 3 个小时 全……
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