公告日期：2018-05-10

江西宁新新材料股份有限公司



（住所：江西省宜春市奉新县宋埠镇夏泽村）



股票发行情况报告书



主办券商



新时代证券股份有限公司



（住所：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心15层）



二零一八年四月



声明



公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。



1-2-1



目录



声明......1



目录......2



释义......4



一、公司基本情况......6



二、本次股票发行的基本情况 ......6



（一）本次发行股票的数量和募集资金数额......6



（二）发行价格......6



（三）现有股东优先认购的情况......7



（四）本次发行认购情况......7



（五）本次股票发行符合豁免申请核准条件......13



（六）本次股票发行认购协议是否有特殊条款......13



三、本次股票发行前后相关情况对比......13



（一）本次发行前后前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况......13



（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况、认购人之间及其与公司的关联关系情 况......15（三）本次股票发行前后主要财务指标的变化情况....................................................16



四、新增股份限售安排......17



五、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......17



（一）公司股票发行符合豁免申请核准条件的意见......17



（二）关于公司治理规范性的意见......17



（三）关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......17



（四）关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......18



（五）关于发行过程及结果是否合法合规的意见......18



（六）关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见....................................................................................................................................18



（七）主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......18



（八）关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性意见......18



（九）关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见......19



（十）主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明.......................19



（十一）是否存在取得新增股份备案登记函前使用募集资金的情形......27



（十二）本次股票发行是否涉及“股权代持”的情况说明......28



（十三）关于本次股票发行对象是否为“持股平台”的说明......28



（十四）关于公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方资金占用的核查意见.28 （十五）关于发行人不存在连续发行情形的说明......29（十六）主办券商本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披 露要求的意见......29（十七）股票发行认购协议中是否签订业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款，是否符合相关监管要求................................................................................……
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