公告日期：2021-01-22

财通证券股份有限公司



关于



浙江美硕电气科技股份有限公司



首次公开发行股票并上市



之



第一期辅导工作备案报告



辅导机构



（住所：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼）



财通证券股份有限公司



关于浙江美硕电气科技股份有限公司



第一期辅导工作备案报告



目录



一、 财通证券股份有限公司关于浙江美硕电气科技股份有限公

司第一期辅导工作备案报告



二、 浙江美硕电气科技股份有限公司对财通证券股份有限公司

辅导工作的评价



三、 财通证券股份有限公司对浙江美硕电气科技股份有限公司

配合辅导工作开展的评价



四、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于对浙江美硕电气

科技股份有限公司第一期上市辅导工作的评价意见



五、 国浩律师（上海）事务所关于浙江美硕电气科技股份有限

公司上市辅导工作的评价意见





财通证券股份有限公司



关于



浙江美硕电气科技股份有限公司



第一期辅导工作备案报告



中国证券监督管理委员会浙江监管局：



根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引》等有关规定，按照财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）制定并向贵局备案的《财通证券股份有限公司关于浙江美硕电气科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之辅导机构工作计划及实施方案》的安排，财通证券结合浙江美硕电气科技股份有限公司（以下简称“美硕科技”、“公司”）的实际情况对其进行辅导，辅导工作取得了良好的效果。。



现将第一期辅导工作情况向贵局汇报如下：

一、本阶段辅导工作进展情况



（一）辅导时间



美硕科技辅导备案申请材料已于 2020 年 9 月 30 日向贵局报送，贵局于 2020

年 10 月 20 日对美硕科技辅导备案申请材料进行网络公示。本期辅导工作自 2020

年 10 月开始至本报告出具日结束。



（二）辅导工作小组的组成及变动情况



截止本报告出具之日，公司的辅导机构为财通证券、天健会计师事务所（特

殊普通合伙）、国浩律师（上海）事务所。本辅导期内，辅导机构未发生变化。

财通证券作为美硕科技的辅导机构，委派蔡文超、陈亮、付芋森等人组成美硕科技首次公开发行股票并上市项目辅导工作小组。



本阶段辅导期内，蔡文超、陈亮、付芋森由于工作安排调整离开辅导工作小组，新增方东风、程森郎、鲍聪为辅导工作人员，相关工作都已经交接完成。本次变更后，辅导工作小组成员为：方东风、程森郎、鲍聪，其中，程森郎为辅导工作小组组长，保荐代表人为方东风、程森郎。本期新增辅导工作人员的履历情况如下：



方东风，男，硕士研究生、保荐代表人、非执业注册会计师。曾在毕马威会计师事务所和德勤会计师事务所从事审计工作，2011 年起开始从事投资银行业务，曾长期任职于长江证券承销保荐有限公司股权融资部门，2020 年 11 月加盟财通证券股份有限公司，现任职于股权融资部。先后主持或参与了，开能环保、德新交运、振华股份、南都物业、新大正物业、祥云股份、新亚电子、网银互联等 IPO 项目，凯乐科技、楚天高速、金浦钛业、开能环保、振华股份等重大资产重组独立财务顾问项目，江苏国资、江西国资、湖北国资等国资平台收购上市公司的财务顾问项目，金浦钛业、开能环保等再融资项目。



程森郎，男，硕士研究生，保荐代表人、非执业律师。2015 年起开始从事

投资银行业务，先后任职于浙商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司，曾长期任职于长江证券承销保荐有限公司投行部，2020 年 11 月加盟财通证券股份有限公司，现任职于股权融资部。先后主持或参与了德固特 IPO（已过会）、祥云股份 IPO（在会）、美硕科技 IPO（已报辅导）、上房服务 IPO（已报辅导）等IPO 项目，以及开能环保（300272）重大资产重组、德新交运（603032）重大资产重组、三丰智能（300276）再融资等项目。



鲍聪，……
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