公告日期：2019-11-04

证券代码：839711 证券简称：凯盛新材 主办券商：西南证券
山东凯盛新材料股份有限公司

Shandong Kaisheng New Materials Co.,Ltd.

（住所：山东省淄博市淄川区双杨镇(张博公路东侧)）

2019年第一次股票发行方案

主办券商

（住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦）

二〇一九年十一月


声 明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。


目 录


声 明...... 2
目 录...... 3
释 义...... 5
一、公司基本信息...... 6
二、发行计划...... 6
（一）发行目的...... 6
（二）现有股东的优先认购安排...... 6
（三）发行对象...... 7
（四）认购方式...... 7
（五）发行价格及定价方法...... 7
（六）发行股份数量上限及预计募集资金总额...... 8 （七）董事会决议日至本次新增股份登记日期间预计不会发生权益分派事项，不会导
致本次发行数量和发行价格做相应调整...... 8
（八）本次发行的股票限售安排或发行对象自愿锁定的承诺...... 9
（九）本次发行前资本公积、滚存未分配利润的处置方案...... 9
（十）本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项...... 9
（十一）本次发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况...... 9
三、前一次发行募集资金使用情况...... 10
四、本次发行募集资金用途...... 10
（一）公司本次募集资金使用计划...... 10
（二）本次募集资金的必要性及合理性...... 10
（三）本次募集资金的存放、使用及管理...... 10
五、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析...... 11 （一）公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争
等变化情况...... 11
（二）本次发行对其他股东权益或其他类别股东权益的影响...... 11
（三）本次发行前后公司实际控制人、第一大股东的变化情况 ...... 11
（四）与本次发行相关特有风险的说明...... 11
六、其他需要披露的重大事项...... 11

七、本次股票发行相关中介机构信息...... 12
（一）主办券商...... 12
（二）律师事务所...... 12
（三）会计师事务所...... 12
公司董事、监事、高级管理人员声明...... 13

释 义

在本次发行方案中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、本公司、股份公司、 指 山东凯盛新材料股份有限公司，为华邦生命健康股份有限
凯盛新材 公司的控股子公司

华邦健康 指 华邦生命健康股份有限公司，为公司的控股股东

公司章程 指 山东凯盛新材料股份有限公司公司章程

股东大会 指 山东凯盛新材料股份有限公司股东大会

董事会 指 山东凯盛新材料股份有限公司董事会

监事会 指 山东凯盛新材料股份有限公司监事会

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、西南证券 指 西南证券股份有限公司

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、公司基本信息
（一）公司……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。