公告日期：2020-04-17

东莞证券股份有限公司

关于东莞市中科冠腾科技股份有限公司
股票在全国中小企业股份转让系统

终止挂牌的合法合规性意见

主办券商

二〇二〇年三月


目录


一、关于本次申请终止挂牌是否合法合规的意见...... 2
二、关于本次申请终止挂牌事项的决策程序是否合法合规的意见...... 2
三、关于本次申请终止挂牌事项是否履行信息披露义务的意见...... 3四、关于本次申请终止挂牌事项的原因、是否保证了中小股东的知情权及是否存
在损害中小股东利益的情况的意见...... 4
五、关于本次申请终止挂牌对异议股东权益保护的意见...... 5六、关于本次申请终止挂牌是否涉及证监会行政处罚以及立案调查事项的意见 6七、关于公司是否存在资金占用、违规对外担保等损害股东权益情形的意见.. 7八、关于公司是否存在未完成的股票发行、并购重组、权益分派等业务情形的意
见...... 7
九、公司挂牌期间股票发行及募集资金使用的合法合规性的意见...... 7
十、结论意见...... 8

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南》（以下简称“《业务指南》”）等有关规定，东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“主办券商”）作为东莞市中科冠腾科技股份有限公司（以下简称“中科冠腾”或“公司”）的主办券商，对中科冠腾本次申请股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）终止挂牌（以下简称“本次申请股票终止挂牌”）全程履行了监督和指导职责，并对本次申请终止挂牌的原因、履行的相关程序、信息披露等方面履行了尽职调查职责，现就其申请股票终止挂牌事项的合法合规性出具如下意见：
一、关于公司本次申请股票终止挂牌是否合法合规的意见

中科冠腾根据自身经营发展，为配合公司战略发展调整，为提高公司经营决策效率、降低公司管理成本，经慎重考虑，决定向股转系统申请股票终止挂牌。
中科冠腾主动申请终止公司股票在股转系统挂牌，相关议案已于 2020 年 2
月 10 日召开的公司第二届董事会第五次会议和 2020 年 2 月 26 日召开的 2020
年第二次临时股东大会分别审议通过。

综上，主办券商认为，中科冠腾本次主动申请股票终止挂牌已通过董事会、股东大会审议，符合主动终止挂牌的规定，本次主动申请股票终止挂牌合法合规。二、关于公司本次申请股票终止挂牌事项的决策程序是否合法合规的意见

中科冠腾本次申请股票终止挂牌履行的内部决议程序如下：

2020 年 2 月 10 日，公司召开了第二届董事会第五次会议，应参加会议董事
5 人，实际与会董事 5 人。会议由张继涛主持，会议以 5 票同意、0 票反对、0
票弃权审议通过了《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票在全国中小企
业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案》、《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的异议股东权益保护措施的议案》和《关于提议召开2020 年第二次临时股东大会的议案》，同意公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌，并将《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》、《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的异议股东权益保护措施的议案》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案》提交公司 2020年第二次临时股东大会审议。

2020 年 2 月 20 日，中科冠腾按照《业务规则》、《全国中小企业股份转让
系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》的规定向股转系统提交了股票
终止挂牌暂停转让申请材料，公司股票自 2020 年 2 月 21 日起暂停转让，最晚恢
复转让日期为 2020 年 05 月 20 日。

2020 年 2 月 26 日，公司召开了 2020 年第二次临时股东大会，出席本次股
东大会的股东（包括股东授权委托代表）共 12 人，共持有公司股份 15,000,000股，占公司股份总数的 100%。本次股东大会以 15,000,000 股同意、0 股反对、0股弃权审议通过了公司董事会提交的《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》、《关于提请……
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