公告日期：2024-01-10

财通证券股份有限公司



关于浙江威星电子系统软件股份有限公司向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

辅导工作进展情况报告（第五期）



浙江威星电子系统软件股份有限公司（以下简称“威星电子”或“辅导对象”）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《浙江威星电子系统软件股份有限公司（作为辅导对象）与财通证券股份有限公司（作为辅导机构）关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。财通证券现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况



（一）辅导人员



根据财通证券与威星电子签订的辅导协议及制定的辅导计划，财通证券于2022 年 9 月组成专门的辅导工作小组，并委派胡凤兴为辅导工作小组组长，辅导工作小组其他成员为由亚冬、郭俊、林天昊、宋可。



辅导第三期，因工作安排变动，辅导工作小组组长变更为李小华，辅导工作小组其他成员变更为沈翔峰、涂贤惠、郭俊、潘昶、蔡怿淼、李畅，相关工作已完成交接。



辅导第四期，因工作安排变动，郭俊退出辅导工作小组，相关工作已完成交接。



本辅导期，辅导工作小组组长为李小华，辅导工作小组其他成员为沈翔峰、涂贤惠、潘昶、蔡怿淼、李畅。





（二）辅导时间及方式



中国证券监督管理委员会浙江监管局已于 2022 年 9 月 29 日对威星电子进

行了辅导备案登记，第一期辅导工作时间为 2022 年 9 月至 12 月，第二期辅导工

作时间为 2023 年 1 月至 3 月，第三期辅导工作时间为 2023 年 4 月至 6 月，第四

期辅导工作时间为 2023 年 7 至 9 月，第五期辅导工作时间为 2023 年 10 至 12 月

（以下简称“本辅导期”）。



本辅导期，财通证券辅导人员根据国家有关法律法规以及中国证监会的有关规定，依照已制定的辅导计划及实施方案，对辅导对象进行了相关辅导。辅导对象能够及时参加财通证券、律师及会计师组织的辅导培训，对提供的辅导资料能够进行认真学习。



（三）辅导的主要内容



财通证券梳理了公司存在的相关问题，并提出了相应的整改措施。辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本期辅导工作取得了预期效果。本期主要辅导内容如下：



财通证券及会计师、律师等中介机构与公司管理层通过现场尽职调查、获取公司资料、讨论分析等方式，对项目执行过程中遇到的问题进行集中讨论，指导公司进行相关问题的解决。



在本期辅导工作中，辅导对象均能够按照辅导协议、辅导方案和实施计划的要求，积极配合和支持财通证券的相关辅导工作，对财通证券提出的整改意见认真研究并落实有关整改措施。本期辅导工作已取得预期辅导效果，已实现预期辅导目标。



（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况



天健会计师事务所（特殊普通合伙）及北京康达(杭州)律师事务所分别是威星电子向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市聘请的审计机构及法律顾问，协同财通证券对威星电子进行了本期辅导，辅导工作内容涵盖法律法规、内部控制、财务会计等方面。



在财通证券及其他证券服务机构的共同努力下，威星电子第五期辅导工作进

展较为顺利，威星电子的运作逐步规范。



二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案



（一）前期辅导工作中发现的主要问题及解决情况



本辅导期内，财通证券及会计师、律师等中介机构与威星电子管理层通过召开协调会等方式，对项目执行过程中遇到的问题进行集中讨论，辅导小组在前期辅导工作中发现以下主要问题并予以解决：



1、历史沿革资料的梳理



辅导机构和中介机构通过现场尽调的方式，询问实际控制人、管理层，获取工商底档、三会文件、资金流水等资料，对公司历史沿革情况进行梳理。



2、项目底层资料的梳理



辅导机构和中介机构通过现场尽调的方式，获取公司报告期内主要项目的底层资料，包括但不限于立项、招投标、工程进度文件、验收决算文件等，对公司项目的真实性、准确性加以佐证。



（二）目前仍存在的主要问题及解决方案



辅导机构和中介机构将持续协助公司完善信息管理系统，争取后续项目均能实现全……
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