公告日期：2022-04-27

德邦证券股份有限公司

关于

河北华糖云商营销传播股份有限公司

股票定向发行的推荐工作报告

住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

2022年4月


目 录


释义 ......3
一、关于发行主体合法合规性的意见......4
二、关于发行人公司治理规范性的意见......5
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 ......5四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义
务的意见 ......6
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......6
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......7七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及
是否为持股平台的意见 ......11
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......12
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......12十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见（如有）
......14
十一、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见 ......14十二、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 16
十三、关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ......17
十四、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意
见 ......17十五、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ......18十六、关于发行人募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ..19十七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情
形的意见 ......19十八、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产的合法合规性意
见（如有） ......20
十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见 ......20
二十、关于本次定向发行聘请第三方的意见 ......21
二十一、主办券商认为应当发表的其他意见 ......21
二十二、关于本次定向发行的推荐结论......22

释义

释义项目 释义

本公司、公司、华糖云商、 指 河北华糖云商营销传播股份有限公司

发行人

股东大会 指 河北华糖云商营销传播股份有限公司股东大会

董事会 指 河北华糖云商营销传播股份有限公司董事会

监事会 指 河北华糖云商营销传播股份有限公司监事会

本次股票发行、本次发行 指 河北华糖云商营销传播股份有限公司 2022 年定向发
行股票

《股票定向发行说明书》 指 河北华糖云商营销传播股份有限公司 2022 年股票定
向发行说明书

《股份认购协议》 指 河北华糖云商营销传播股份有限公司 2022 年定向发
行股份认购协议书

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《河北华糖云商营销传播股份有限公司章程》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、德邦证券 指 德邦证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

河北日报 指 河北日报报业集团

报业传媒 指 河北报业传媒集团有限公司

新冀基金 指 河北新冀文化产业引导股权投资基……
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