公告日期：2020-04-10

北京大成（上海）律师事务所

关于

上海捷鑫网络科技股份有限公司

股票发行合法合规性

之

法 律 意 见 书

北京大 成 (上海 )律师事 务所

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目 录


释义...... 1

引言...... 4


一、 出具法律意见书的依据...... 4


二、 律师声明事项...... 4

正文...... 6


一、 公司可以豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件...... 6


二、 发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定...... 6


三、 与本次股票发行相关的合同等法律文件的合法合规性的说明...... 7


四、 发行过程及结果合法合规性的说明...... 10


五、 本次股票发行的优先认购安排...... 12


六、 本次股票发行涉及的估值调整条款的合法性说明...... 12


七、 非现金资产认购的情况说明...... 12


八、 私募投资基金管理人或私募投资基金的登记备案说明...... 12


九、 本次股票发行是否涉及股权代持的情况说明...... 13

十、 本次股票发行的发行对象是否存在员工持股平台、员工持股计划的情


况说明 ...... 13


十一、 本次股票发行是否存在连续发行股票的情况说明...... 14

十二、 公司及相关主体、发行对象是否涉及失信联合惩戒对象情形的情况

说明 14


十三、 结论意见...... 15


释 义

在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
“本所”或“本所律师” 指： 北京大成（上海）律师事务所及其经办律师
“公司”或“捷鑫网络” 指： 上海捷鑫网络科技股份有限公司

“上海银佳” 指： 上海银佳信息技术有限公司

“《公司章程》” 指： 《上海捷鑫网络科技股份有限公司章程》

“本次股票发行” 指： 公司定向发行 1,300,000 股股票

“《公司法》” 指： 《中华人民共和国公司法》（2018 年修订）

“《证券法》” 指： 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）

“《证券投资基金法》” 指： 《中华人民共和国证券投资基金法》

“《业务规则》” 指： 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

“《管理办法》” 指： 《非上市公众公司监督管理办法》

“《标准指引》” 指： 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本
标准指引》

“《投资者适当性管理 指： 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》细则》”
“《监督管理暂行办 指： 《私募投资基金监督管理暂行办法》
法》”
“《登记备案办法》” 指： 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
“《定向发行说明书》” 指： 《上海捷鑫网络科技股份有限公司定向发行说明书》“《股份认购协议》” 指 《桐乡申万新成长股权投资合伙企业（有限合伙）、上
海骏行股权投资合伙企业（有限合伙）与上海捷鑫网络
科技股份有限公司关于上海捷鑫网络科技股份有限公
司之股份认购协议》

“《补充协议》” 指： 《桐乡申万新成长股权投资合伙企业（有限合伙）、上
海骏行股权投资合伙企业（有限合伙）与上海银佳信息
技术有限公司、章桃旭关于上海捷鑫网络科技股份……
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