公告日期：2019-09-16

西南证券股份有限公司



关于



广东思泉新材料股份有限公司

2019 年第一次股票发行合法合规的意见

主办券商



（重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦）



二零一九年九月





目录



目录





目录......1

释义......2



一、 关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......3



二、 关于公司治理规范性的意见......3



三、 关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见......3



四、 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......4

五、 关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息



披露义务履行情况的意见......5



六、 关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见......7



七、 关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见......7



八、 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......8



九、 关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见......10



十、 关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见......12



十一、 关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见......14



十二、 关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见......14



十三、 主办券商认为应当发表的其他意见...... 15



十四、 主办券商结论性意见......15



释义



本合法合规意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

公司、本公司、股份公司、



指 广东思泉新材料股份有限公司



思泉新材



元、万元 指 人民币元、人民币万元



公司章程 指 广东思泉新材料股份有限公司章程



董事会 指 广东思泉新材料股份有限公司董事会



股东大会 指 广东思泉新材料股份有限公司股东大会



全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》



《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》



《投资者适当性管理细



指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

则》



主办券商、西南证券 指 西南证券股份有限公司



律师事务所、律师 指 北京市中银（深圳）律师事务所



会计师事务所 指 致同会计师事务所(特殊普通合伙)



西南证券股份有限公司关于广东思泉新材料股份有限公司

合法合规意见 指



2019年第一次股票发……
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