公告日期：2017-10-25

证券代码：839534 证券简称：深圳园林 主办券商：招商证券



深圳园林股份有限公司



股票发行情况报告书



(住所：深圳市罗湖区爱国路东湖一街１号园林集团总部一楼东侧)主办券商



（深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层）



二O一七年九月



目录



一、本次发行的基本情况......5



（一）本次发行股票的数量......5



（二）发行价格及定价依据......5



（三）现有股东优先认购的情况......5



（四）发行对象情况及认购股份数量 ...... 6



1、发行对象......6



2、发行对象基本情况......6



3、发行对象与公司及主要股东的关联关系......9



（五）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化......9



（六）公司本次股票发行符合豁免申请核准股票发行情形......10



二、发行前后相关情况对比......10



（一）本次股票发行前后前十名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况......10



1、本次股票发行前前十名股东持股情况：......10



2、本次股票发行后前十名股东持股情况：......11



（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公 司控制权以及董事、



监事和高级管理人员及核心员工持股的变动情况......12



1、本次股票发行前后股本结构变动情况......12



2、股东人数变动情况......12



3、本次股票发行前后资产结构变动情况......13



4、本次股票发行前后业务结构变动情况......13



5、本次股票发行前后公司控制权变动情况......13



6、本次股票发行前后董事、监事、高级管理人员及核心员工持股变动情况......13



（三）发行后主要财务指标变化......14



三、新增股份限售安排......14



四、关于公司及相关主体和本次发行认购对象是否属于失信联合惩戒对象的说明......14



五、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......15



（一）关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......15



（二）公司治理的规范性......15



（三）挂牌公司信息披露义务履行情况 ...... 15



（四）本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的规定......16



（五）本次股票发行过程及结果的合法合规性......16



（六）本次股票发行定价方式、定价过程公正、公平及定价结果的合法有效性......16



（七）本次股票发行中保障现有股东合法权益的情形......16



（八）主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......16（九）关于本次发行募集资金是否使用的核查意见......17（十）关于本次发行是否存在股权代持情形的核查意见......17（十一）公司与发行对象之间是否存在反稀释、股份回购以及业绩承诺及补偿等《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》规定的特殊条款......17（十二）主办券商关于公司及相关主体和本次发行认购对象是否属于失信联合惩戒对象的核查意见......18（十三）关于发行人之前的发行中是否存在构成收购的承诺、非现金资产认购的承诺或者私募基金备案的承诺的核查意见......18



（十四）主办券商认为应当发表的其他意见......18



1、主办券商对是否适用于股份支付准则进行会计处理的意见......18



2、主办券商对是否存在持股平台的核查意见......18



3、主办券商对深圳园林是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或变相占用公司资金、资产的情形的核查意见.................................................................................................18



4、本次股票发行是否符合募集资金专户管理的说明......19



5、本次股票发行是否符合募集资金信……
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