公告日期：2023-12-26

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北京市康达律师事务所

关于护航科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并

在北京证券交易所上市的

法律意见书

康达股发字【2023】第 2976 号

二〇二三年十二月


目录


释 义...... 2
正 文...... 6
一、本次发行的批准和授权...... 6
二、本次发行的主体资格...... 6
三、本次发行的实质条件...... 8
四、发行人的设立......11
五、发行人的独立性......11
六、发行人的发起人、股东及实际控制人...... 13
七、发行人股票于全国股转系统挂牌后的股本及其演变...... 16
八、发行人的业务...... 16
九、发行人的关联交易与同业竞争...... 18
十、发行人的主要财产...... 22
十一、发行人的重大债权债务...... 22
十二、发行人重大资产变化和收购兼并...... 23
十三、发行人章程的制定与修改...... 23
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况...... 24
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 25
十六、发行人的税务和财政补贴...... 26
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准...... 26
十八、发行人募集资金的运用...... 27
十九、发行人业务发展目标...... 28
二十、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚...... 29
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价...... 29
二十二、结论...... 30

释义

在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

简称 - 含义

公司/护航科技/发行人 指 护航科技股份有限公司，曾用名为“北京护航科技股份有
限公司”

护航有限 指 北京护航科技有限公司，系公司前身

《注册管理办法》 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册
管理办法》

《上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

《证券法律业务管理 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
办法》
《证券法律业务执业 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
规则》

《执业细则》 指 《监管规则适用指引——法律类第 2 号：律师事务所从事
首次公开发行股票并上市法律业务执业细则》

《 公 司 章 程 （ 草 指 《护航科技股份有限公司公司章程（草案）》（北交所上
案）》 市后适用）

《 股 东 大 会 议 事 规 指 《护航科技股份有限公司股东大会议事规则》

则》

《董事会议事规则》 指 《护航科技股份有限公司董事会议事规则》

《监事会议事规则》 指 《护航科技股份有限公司监事会议事规则》

《总经理工作细则》 指 《护航科技股份有限公司总经理工作细则》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018年 10月 26 日修订，自
2018 年 10 月 26 日起施行）

《证券法》 ……
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