公告日期：2017-05-19

用友金融信息技术股份有限公司



对外担保管理制度



二一六年五月



目录



第一章 总则...... 1



第二章 对外担保审批权限划分...... 1



第三章 公司对外担保申请的受理及审核程序...... 2



第四章 对外担保的日常管理以及持续风险控制...... 3



第五章 法律责任...... 4



第六章 附则...... 4



第一章 总则



第一条 为规范用友金融信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）对



外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件及《用友金融信息技术股份有限公司章程》的有关规定，制订本制度。



第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为他人提供的保



证、抵押、质押或者其他形式的担保。



第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担



保行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。



未经公司股东大会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。



第四条 公司对外担保应当要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当



具有实际承担能力且反担保具有可执行性。



第二章 对外担保审批权限划分



第五条 公司进行下列对外担保，必须经股东大会审批：



1、公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产50％



以后提供的任何担保；



2、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提



供的任何担保；



3、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；



4、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；



5、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。



公司控股子公司的对外担保，比照上述规定执行。



第六条 股东大会审议对股东、实际控制人及其关联方提供的担保事项时，



该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决。



第七条 上述由股东大会实施的审批权限不得通过授权的形式由董事会或



其他机构和个人代为行使。但是公司股东大会通过对外担保决议后，公司董事长或其他授权代表可对外签订担保合同。



第八条 除应由股东大会审议的担保事项以外的其他担保事项由董事会审



议。



董事会必须严格依照上述权限审议对外担保事项，不得越权审批，不得擅自授权公司其他无权部门或个人审批对外担保事项。



第九条 董事会审议有关对外担保事项时，除应当经全体董事过半数通过



外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上的董事同意。



属于股东大会审批的对外担保事项的，董事会必须将对外担保事项提交股东大会审议通过。



第十条 公司董事会在同次董事会会议上审核两项以上对外担保事项的，



应当就每一项对外担保事项逐一表决。



第十一条 公司董事会或股东大会对担保事项作出决议时，与该担保事项有



利害关系的董事或股东应回避表决。



第三章 公司对外担保申请的受理及审核程序



第十二条 公司对外担保业务应建立严格的岗位责任制，明确相关部门和岗



位的职责、权限，确保办理担保业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。



第十三条 公司配备合格的人员办理担保业务。办理担保业务的人员应当具



备良好的职业道德和业务素质，熟悉国家有关法律法规及专业知识。该经办人应当在职责范围内，按照审批人的批准意见办理担保业务。对于审批人超越权限审批的担保业务，经办人员有权拒绝办理。



第十四条 公司在决定提供对外担保前，财务部应当组织相关人员对申请担



保单位主体的资格，申请担保项目的合法性，申请担保单位的资产质量、财务状况、经营情况、行业前景和信用状况，申请担保单位反担保和第三方担保的不动产、动产和权利归属等进行全面评估，提交董事会审议。



第十五条 公司董事会审核对外担保事项时应当审慎对待和严格控制对外



担保产生的债务风险，董事会在必要时可聘请外部专业机构对……
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