公告日期：2020-03-31

海通证券股份有限公司



关于厦门思泰克智能科技股份有限公司



第一期辅导工作进展报告



声明：海通证券股份有限公司对中国证券监督管理委员会厦门监管局网站上披露信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任，本次披露不代表中国证券监督管理委员会厦门监管局已经核查、验证或确认相关信息，或对厦门思泰克智能科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作发表任何意见。



海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“辅导机构”）作为厦门思泰克智能科技股份有限公司（以下简称“思泰克”、“辅导对象”或 “公司”）

首次公开发行并上市的辅导机构，于 2019 年 12 月 25 日与思泰克签署辅导协议，

并于 2019 年 12 月 30 日完成辅导备案对思泰克开展辅导。根据中国证券监督管

理委员会（以下简称“中国证监会”）的相关规定并结合公司的具体情况，海通证券制定了详尽的辅导计划。现将截至本报告出具之日的辅导工作情况向贵局报告如下：



一、本辅导期内辅导工作进展情况



（一）辅导时间



2019 年 12 月 30 日至本报告出具之日期间。



（二）辅导工作小组的组成及变动情况



根据海通证券与思泰克签订的辅导协议及制定的辅导计划，海通证券派出了章熙康、杜娟、后聪、杜超珣、刘婧昱、吴鹏、李伊楠、黄建文和王田共 9 名辅导人员组成辅导小组对思泰克进行辅导，其中杜娟担任组长。上述人员均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证监会的有关规定。



本期新增的辅导人员为后聪、吴鹏、李伊楠、黄建文和王田，无减少的辅导



（三）接受辅导的人员



辅导期间，接受辅导的人员主要包括：思泰克全体董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人/授权代表人）。具体包括：



序号 姓名 担任职务



1 陈志忠 董事长



2 姚征远 董事、总经理



3 张建 董事、副总经理



4 林福凌 董事、副总经理



5 陈智斌 董事、疌泉致芯（持有公司 5%以上股份股东）授权代表人



6 陈世伟 董事



7 蔡励元 独立董事



8 林长山 独立董事



9 张佳 独立董事



10 王伟锋 监事会主席



11 范琦 监事



12 叶月娥 监事



13 叶金元 财务总监



14 黄毓玲 董事会秘书



（四）辅导计划的执行情况



本次辅导期间，海通证券辅导工作小组按照已制定的辅导机构工作计划及实施方案，结合公司实际情况，开展如下工作：以跟踪和落实前期辅导重点事项为主线，通过召开中介协调会、访谈等多种方式开展辅导工作；开展尽职调查工作，全面深入调查、了解辅导对象经营管理、公司治理、财务、业务等方面状况；进一步讨论公司须改进事项；进一步讨论确定公司未来募集资金使用事项；进一步完善辅导工作底稿；帮助辅导对象及时了解证券监管部门有关政策动向。



本期辅导工作的具体内容主要如下：



1、全面开展尽职调查工作，对思泰克的基本情况和业务发展情况进行了解，对公司的历史沿革、业务与技术、同业竞争与关联交易、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员、组织机构设置、三会运行情况、财务会计制度、新三板挂牌时期信息披露情况等方面的基础材料进行收集、整理及核查；





2、协助公司规范关于人事、业务、财务、资产、机构等独立完整性相关事项，规避同业竞争、资金占用等情形，规范公司关联交易等情况；



3、协助公司规范内部控制、财务机构和人员，组织公司管理层对公司内部控制制度、财务会计制度等事项进行分析及讨论，帮助公司规范健全财务会计管理体系；



4、督促规范辅导对象与控股股东和其他关联方的关系；



5、与公司管理层针对募集资金投资项目进行讨论，包括投资方向、投资金额、具体投资内容等事项；



6、通过电话、网络等方式向辅导对象传达首次公开发行股票并上市的相关案例情况及最新监管要求，协助辅导对象了解资本市场情况。



二、下一阶段的辅导工作重点



在下一阶段辅导过程中，辅导工作小组将持续进行尽职调查工作，对公司的经营状况和财务数据做进一步了解，并对存在的问题进行跟踪，督促公司落……
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