公告日期：2022-03-31

关于厦门思泰克智能科技股份有限公司首次公开发行

股票并上市辅导情况报告



厦门思泰克智能科技股份有限公司 (以下简称“辅导对象”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《厦门思泰克智能科技股份有限公司股票发行与上市辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下:



一、辅导期内工作开展情况



2019 年 12 月 25 日，本公司与辅导对象签署了辅导协议，

并按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及

双方约定开展辅导工作。自 2019 年 12 月 25 日至 2022 年 3 月

15 日，本公司共开展了八期辅导工作，具体内容如下：



（一）第一期（2019 年 12 月至 2020 年 3 月）



本期辅导工作过程中，本公司按照《海通证券股份有限公司关于厦门思泰克智能科技股份有限公司首次公开发行股票辅导计划及实施方案》中约定的计划内容对辅导对象实施辅导，主要采用查阅资料、问题讨论、管理层及关键人员访谈、中介协调会、现场问题诊断、提出整改建议等形式完成，具体内容包括全面展开尽职调查工作；协助辅导对象规范内部控制、财务机构和人员；

协助辅导对象规范关于人事、业务、财务、资产、机构等独立完整性相关事项等工作内容。



（二）第二期（2020 年 4 月至 2020 年 7 月）



本期辅导工作过程中，本公司按照已制定的辅导机构工作计划及实施方案，结合辅导对象实际情况，以跟踪和落实前期辅导重点事项为主线，通过召开中介协调会、访谈等多种方式开展辅导工作，具体内容包括重点讲解《上市公司章程指引》；讨论确定辅导对象未来募集资金使用事项；上市公司案例讲解等相关工作。



（三）第三期（2020 年 8 月至 2020 年 10 月）



本期辅导工作过程中，本公司按照已制定的辅导机构工作计划及实施方案，结合辅导对象实际情况，以跟踪和落实前期辅导重点事项为主线，通过召开中介协调会、访谈等多种方式开展辅导工作，具体内容包括讲解国家产业政策及其动向、行业发展规划；讲解三会制度及运行规则；讲解公司经理及其他高级管理人员的工作制度等相关工作。



（四）第四期（2020 年 11 月至 2021 年 1 月）



本期辅导工作过程中，本公司按照已制定的辅导机构工作计划及实施方案，结合辅导对象实际情况，以跟踪和落实前期辅导重点事项为主线，通过召开中介协调会、各部门及相关人员访谈等多种方式开展辅导工作，具体内容包括核查辅导对象在公司设立、历次增资扩股、股权转让等方面的合法合规性；根据《公司法》、《企业会计准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定的要求，核查辅导对象的关联关系等相关工作。





（五）第五期（2021 年 2 月至 2021 年 4 月）



本期辅导工作过程中，本公司按照已制定的辅导机构工作计划及实施方案，结合辅导对象实际情况，以跟踪和落实前期辅导重点事项为主线，结合最新监管要求，通过召开中介机构协调会、各部门及相关人员访谈等多种方式开展辅导工作，具体内容包括梳理了发行人、发行人的实际控制人、董事、监事、高级管理人员、财务人员及其他关联方的资金流水，开展相关核查工作；通过获取相关人员的原因回复及承诺、获取并检查相关资金流水发生原因的外部支持性证据、开展针对重点核查对象的访谈工作等核查方式，对符合核查标准的资金流水样本逐项进行了查验；落实证监会《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》、《关于创业板落实首发上市企业股东信息披露监管相关事项的通知》等政策要求，开展股东信息披露核查等相关工作。

（六）第六期（2021 年 5 月至 2021 年 7 月）



本期辅导工作过程中，本公司按照已制定的辅导机构工作计划及实施方案，结合辅导对象实际情况，以跟踪和落实前期辅导重点事项为主线，结合最新监管要求，通过召开中介机构协调会、各部门及相关人员访谈等多种方式开展辅导工作，具体内容包括补充核查辅导对象及相关人员 2021 年 1-6 月的银行流水情况；通过获取相关人员的原因回复及承诺、获取并检查相关资金流水发生原因的外部支持性证据、开展针对重点核查对象的访谈工作等核查方式，对符合核查标准的资金流水样本逐项进行了查验；核查辅导对象在公司设立、历次增资扩股、历次股权转让等事项的合法合规性，对存在的代持行为制定还原计划及方案等相关工

作。



（七）第……
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