公告日期：2017-07-17

东北证券股份有限公司



关于



上海尊优自动化设备股份有限公司



股票发行合法合规性意见



主办券商



住所：长春市生态大街6666号



二零一七年六月



目录



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......4



二、关于公司治理规范性的意见......4



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见...... 4



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......9



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......10



八、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......11



九、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明..................................................................12



十、本次股票发行是否存在股权代持的情形......13



十一、关于本次股票发行对象是否为持股平台或员工持股计划的意见......13



十二、关于本次股票发行前公司是否存在资金占用情形的说明......13



十三、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求的意见......13



十四、关于本次股票发行是否符合募集资金用途及前次募集资金使用情况的信息披露要求的意见............................................................................................................................................... 15



十五、关于本次股票发行的股份认购合同是否涉及业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的意见...............................................................................................................................15



十六、关于公司等相关主体和本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见......16



十七、关于公司募集资金用途是否涉及投向房地产理财产品，购买住宅类房地产或从事住宅房地产开发业务，购置工业楼宇或办公用房，宗教投资......................................................17



十八、公司前次股票发行中承诺的履行情况......17



释义



本合法合规性意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：



释义项目 指 释义



发行人、公司、本公司、尊优指 上海尊优自动化设备股份有限公司



股份、股份公司



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统公司、股转指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



公司



交通银行 指 交通银行股份有限公司上海嘉定支行



主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司



公司章程 指 上海尊优自动化设备股份有限公司章程



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《非公管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发……
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