公告日期：2018-10-17

安信证券股份有限公司

关于深圳市中科鼎创科技股份有限公司
股票发行合法合规性意见

主办券商

（深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元）
二〇一八年九月


目 录................................................................................................................................................. 1
释 义................................................................................................................................................. 2
一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见................................................................3
二、关于公司治理规范性的意见....................................................................................................3
三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见.................................................................... 3
四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见................................................5
五、发行过程及结果的合法合规性说明........................................................................................6
六、关于发行定价方式、定价过程公平、公正，定价结果是否合法有效的意见...................9
七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明..........................................................10
八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见.........................................10
九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见.....................................11十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金及
其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明。..................................................................11
十一、关于本次股票发行是否存在股权代持的情况说明..........................................................14
十二、与本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规..........................................................14
十三、关于本次发行是否符合募集资金专户管理要求的意见..................................................15
十四、关于公司前次股票发行情况及募集资金使用的意见......................................................15
十五、关于本次发行是否存在提前使用募集资金情形的意见..................................................16
十六、关于本次发行是否符合募集资金信息披露要求的说明..................................................16
十七、关于主办券商是否遵守做市业务规则，是否对内部利益冲突进行防范的说明.........17
十八、关于认购对象是否存单纯持股平台的说明...................................................................... 17
十九、关于本次股票发行业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。