公告日期：2020-10-14

公告编号：2020-031



证券代码：839386 证券简称：优卡科技 主办券商：东北证券

优卡（北京）科技股份有限公司



关于公司及相关责任主体收到全国中小企业股份转让系统



有限责任公司纪律处分及自律监管措施的决定书的公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

一、基本情况



相关文书的全称：《关于给予优卡（北京）科技股份有限公司及相关责任主体纪律处分及自律监管措施的决定》



收到日期：2020 年 10 月 13 日



生效日期：2020 年 10 月 12 日



作出主体：全国股转公司



措施类别：自律监管措施



涉嫌违规主体及任职情况：



优卡（北京）科技股份有限公司（以下简称“公司”）



住所地：北京市朝阳区广渠东路唐家村 50 号。



陈纳新，时任董事长。



秦庆阳，时任董事会秘书（信息披露负责人）



涉嫌违规的事项类别：



未披露 2019 年年度报告信息披露违规。



二、主要内容





公告编号：2020-031



（一）涉嫌违规事实：



《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息 披露规则》）规定，“挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并

披露年度报告”。因疫情影响，我司于 2020 年 4 月 8 日发布《关于做好挂牌公

司等 2019 年年度报告审计与披露工作有关事项的通知》（股转系统公告〔2020〕 264 号，以下简称《通知》），对于受疫情影响无法按期披露 2019 年经审计年 度报告的挂牌公司，可在履行《通知》的要求后延期披露，但原则上不晚于 2020

年 6 月 30 日。



挂牌公司已根据《通知》的要求发布了延期披露年度报告的临时公告及主

办券商和会计师事务所的专项意见，但截至 2020 年 6 月 30 日，仍未编制

并披露 2019 年年度报告，违反了《信 息披露规则》第十三条的规定，构成 信息披露违规。



挂牌公司时任董事长陈纳新、时任董事会秘书（信息披露负责人）秦庆阳 未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反了《信息披露规 则》第十三条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业 务规则》）第 1.5 条 的规定。

（二）处罚/处理依据及结果：



鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第 6.1 条、第 6.2 条、第

6.3 条及《信息披露规则》第六十七条、第六十八条、 第六十九条的规定， 我司作出如下决定：



给予优卡（北京）科技股份有限公司公开谴责的纪律处分，并记入诚信档 案。 给予陈纳新公开谴责的纪律处分，并记入诚信档案。



对秦庆阳采取出具警示函的自律监管措施，并记入诚信档案。

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：



暂时未对公司经营方面产生重大影响。





公告编号：2020-031



（二）对公司财务方面产生的影响：



暂时未对公司财务方面产生重大影响。

（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：



□是 □否 √不适用



四、应对措施或整改情况

（一）拟采取的应对措施



公司及相关责任主体将认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习， 依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。公司将以更积极的 态度做好各项工作，切实维护公司和股东的利益。

五、备查文件目录

全国中小企业股份转让系统有限责任公司决定书[2020]915 号《关于给予优卡 （北京）科技股份有限公司及相关责任主体纪律处分及自律监管措施的决定》

优卡（北京）科技股份有限公司
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