公告日期：2022-07-20

北京海润天睿律师事务所

关于上海鼎尚中式家具股份有限公司

2021 年年度股东大会的法律意见书

致：上海鼎尚中式家具股份有限公司

北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”）接受上海鼎尚中式家具股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师以视频方式参会对公司2021 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行律师见证。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《挂牌公司治理规则》”）等法律、法规、规章、规范性文件以及《上海鼎尚中式家具股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序、表决结果等事宜出具本法律意见书。
一、本次股东大会的召集、召开程序

经本所律师核查，本次股东大会是由公司董事会根据 2022 年 6 月 28 日召开
的第二届董事会第十三次会议决定召集；公司董事会关于召开本次股东大会的通
知已于 2022 年 6 月 29 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（http://www. neeq.com.cn）上披露，通知中载明了本次股东大会召开的基本情况、审议事项、会议登记方法等事项；公司董事会已于本次股东大会召开 20 日前以公告方式通知全体股东。

本次股东大会于 2022 年 7 月 20 日在上海市宝山区沪太公路 8358 弄 121-1
号公司会议室采用现场方式如期召开，会议由公司董事杨芳夏女士主持。

经本所律师核查，本次股东大会的召开时间迟于《挂牌公司治理规则》第九
条及《公司章程》第四十二条关于“年度股东大会每年召开一次，应当在上一会
计年度结束后的 6 个月内召开”的规定期限；根据公司于 2022 年 4 月 20 日发布
的《上海鼎尚中式家具股份有限公司 2021 年年度报告预计无法按期披露的提示
性公告》（公告编号：2022-001）等法定信息披露文件，由于 2022 年 4 月 1 日
公司总部所在的上海市已列入封控区或管控区，公司按要求实施临时性停工停产，不能正常通行和工作，所有人员居家隔离，解除封闭时间另行通知，年报审计及年度报告编制工作难以按时完成，导致年度报告延期披露，也因此延迟召开年度股东大会；出席本次股东大会的股东均未对本次股东大会召开时间表示异议，并签署了相关会议文件。

本所律师认为，本次股东大会虽未按照《挂牌公司治理规则》第九条及《公司章程》第四十二条之规定在上一会计年度结束后的 6 个月内召开，但存在合理的相关理由，本次延期召开股东大会不会对本次股东大会的召开及其决议的有效性构成实质性影响；除前述情形外，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《挂牌公司治理规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格

经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 3 名，所持有表决权的股份总数为 29,630,000 股，占公司有表决权股份总数的 98.02%。

除公司股东及股东的委托代理人外，其他出席会议的人员为公司董事、监事、高级管理人员以及与本次股东大会有关的中介机构的代表。

本次股东大会由公司第二届董事会第十三次会议决定召集并发布会议通知，本次股东大会的召集人为公司董事会。

本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果

本次股东大会采取现场投票的方式进行表决，当场公布了表决结果。经统计现场投票的表决结果，本次股东大会逐项审议表决以下议案：

1、《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》


表决情况：同意 29,630,000 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.00％；
反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.00％；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0.00％。

表决结果：该议案获表决通过。

2、《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》

表决情况：同意 29,630,000 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.00％；
反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.00％；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0.00％。

表决结果：该议案获表决通过。

3、《关于公司 2021 年年度报告全文及其摘要的议案》

表决情况：同意 29,630,000 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.00％；
反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.00％；弃权 0……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。